Formulario SEC N-17D-1 Definición

¿Qué es el formulario N-17D-1 de la SEC?

El Formulario N-17D-1 de la SEC es un formulario que se debe presentar ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores (SEC) por un empresa de inversión de pequeñas empresas (SBIC) y por un banco afiliado a la SBIC. El formulario debe ser presentado por una SBIC con licencia bajo la Ley de Compañías de Inversión de 1940 y su banco afiliado.

Entendiendo el Formulario N-17D-1

El Formulario SEC N-17D-1 es requerido bajo la regla 17D-1 de la Ley de sociedades de inversión de 1940. Debe presentarse semestralmente dentro de los 30 días siguientes a la finalización del período de seis meses en que concurra uno de los siguientes supuestos: Ocurre: inversión en una pequeña empresa, o disposición, incumplimiento, modificación o extensión de cualquier inversión de la SBIC. La SEC utiliza la información para recopilar detalles de las transacciones de las SBIC y sus bancos afiliados.

Llenar el Formulario N-17D-1

La Parte I del Formulario N-17D-1 establece: "Si la SBIC y un banco que es una persona afiliada a la SBIC, o una persona afiliada a la SBIC, han realizado inversiones en una pequeña empresa al mismo tiempo, o si la SBIC o dicho banco ha realizado una inversión en la pequeña empresa en un momento en que existía una inversión en dicha pequeña empresa por la otra, establecida con respecto a las inversiones en cada una de dichas empresas por la SBIC y el banco lo siguiente información:"

• El nombre y la dirección de la pequeña empresa en la que se realizaron las inversiones y la naturaleza de su negocio.
• El nombre y dirección del banco que realizó una inversión en la pequeña empresa y la base de la afiliación de dicho banco con la SBIC.
• Una descripción, a partir de la fecha en que se realizó cada SBIC o inversión bancaria en la pequeña empresa durante el período de informe.
• El uso o uso propuesto por parte de la pequeña empresa del producto de las respectivas inversiones realizadas durante el período.
• Si la SBIC realizó una inversión contemporánea o posterior a una inversión del banco.
• Detalles sobre cualquier interés en las transacciones y sobre cualquier contrato, derecho u otros beneficios recibidos o por recibir en relación con la transacción

La Parte II del Formulario N-17D-1 establece: "Si la SBIC dispuso de una inversión, o hubo mora en el pago de intereses o principal, o una extensión o modificación de los términos de cualquier inversión de la SBIC o afiliada, las siguientes información:"

• Identificar la inversión, y señalar si hubo enajenación, incumplimiento del emisor en el pago de interés o principal, o una extensión o modificación de los términos de la inversión, y dar detalles completos del mismo.
• Si hubo disposición de la inversión, indique el monto de la ganancia o pérdida realizada.
• Si se sufrió una pérdida, se produjo un incumplimiento o se ampliaron o modificaron los términos de la inversión, describa las circunstancias que dieron lugar a ello.