Seeria 86/87 eksamid Definitsioon

Mis on 86/87 seeria eksamid?

Seeria 86/87 eksamid on testid, mis määravad finantsuuringute analüütikute pädevuse algtasemel. Mõlemat eksamit haldab ja nõuab Finantstööstuse reguleeriv asutus (FINRA), enne kui spetsialistid saavad uurimisanalüütiku nimetuse. Pärast üksikisikute saamist saavad nad koostada põhjalikke aruandeid, mida investorid investeerimisotsuste tegemisel kasutavad.

Ka kandidaadid peavad sooritama väärtpaberitööstuse oluliste (SIE) eksami samuti nimetuse saamiseks. Eksamit sooritanud spetsialistid võivad töötada teadusanalüütikutena vahendajad-vahendajad.

Seeria 86/87 eksamite mõistmine

Finantstööstus määrus tagab investoritele ja teistele turuosalistele juurdepääsu õiglasele turule.Spetsialiste seovad eetika ja standardid, mis tagavad, et nad peavad silmas pigem oma klientide huve kui nende ettevõtete või nende endi rahalist kasu. Seetõttu on nende jaoks oluline astuda asjakohaseid samme, et saada oma valdkonnas sertifikaat.

Seeria 86/87 eksamid on nõuded spetsialistidele, kes soovivad saada uurimisanalüütikud. Nad koostavad õigeaegseid aruandeid potentsiaalsete investeerimisvõimaluste kohta, mida jagatakse müügitöötajatele, institutsionaalsed investoridja muud maakleri/edasimüüja kliendid.Neid aruandeid kasutavad investorid investeerimisotsuste tegemisel. Seeria 86/87 läbinud isikutel on lubatud ette valmistada kirjalikke või elektroonilisi kommunikatsioone, mis analüüsivad omakapitali väärtpabereid, ettevõtteid ja tööstussektoreid.

Testi läbiviijatel, keda nimetatakse ka uurimisanalüütiku eksamiks, peavad koos juhtimisuuringuga olema põhjalikud teadmised ettevõtte ja tööstuse analüüsimeetoditest. Kandidaadid peavad mõistma ka laiaulatuslikke parameetreid pakkumine ja nõudlus etteantud tööstusele või sektor. Kandidaadid peavad mõistma finantsmõõdikuid, samuti tulude modelleerimise meetodeid ja tööstuse dünaamikat, mis on kasulikud ja täpsed finantsaruanded.

Erilised kaalutlused

Test on tegelikult kaks eksamit ühes:

• Seeria 86 (I osa): See eksam koosneb 100 valikvastustega küsimusest ja 10 eeltesti küsimusest, mis kontrollivad inimese teadmisi antud valdkonnas. Kandidaatidel on seeria 86 lõpetamiseks aega neli ja pool tundi.Edasipääsuks on vaja 73% või paremat tulemust.
• Seeria 87 jagu (II osa): Selles jaotises testitakse reguleerivat haldust ja kutseala parimaid tavasid. See sisaldab 50 küsimust ja viis eeltesti küsimust, mis kõik keskenduvad reeglitele ja eetikale. Kandidaatidele antakse seeria 87 lõpuleviimiseks tund ja 45 minutit.Läbimiseks on vaja 74% või paremat tulemust.

Analüüsikeskne seeria 86 sisaldab järgmisi osi:

• Funktsioon 1: teabe ja andmete kogumine
• Funktsioon 2: analüüs, modelleerimine ja Hindamine

Reguleerivatele ja parimatele tavadele keskenduv seeria 87 sisaldab järgmisi osi:

• Funktsioon 3: ettevalmistamine Uurimisaruanded
• Funktsioon 4: teabe levitamine

Arvamise eest punkte ei kaotata. Kuid eksamid on suletud raamat, mis tähendab, et testi sooritajad ei saa teatmematerjale kaasa võtta.

Sari 86/87 Eeldused ja erandid

Nagu eespool mainitud, peavad kandidaadid läbima ka väärtpaberitööstuse põhialuste (SIE) eksami, et saada oma uurimisanalüütiku nimetus. Selle eksami sooritavad spetsialistid, kes soovivad töötada väärtpaberitööstuses. See testib nende põhiteadmisi väärtpaberite, sealhulgas tooteliikide kohta, risk, reguleerimine ja keelatud tegevused.

Need, kes on juba läbinud nii I kui ka II taseme Praktiline finantsanalüütik (CFA) eksam või nii I kui II tase Tellitud turutehnik (CMT) sertifitseerimiskontroll, võib taotleda erandit ainult seeria 86 osast. CFAta kandidaadid peavad esmalt läbima ühe järgmistest eeltingimustest: seeria 7, seeria 17, seeria 37 või seeria 38.

Põhiküsimused

FINRA veebisaidi kohaselt on järgmised peamised küsimused, mida kandidaadid võivad eksamil oodata:

1. Millised registreerimis- ja kvalifikatsiooninõuded peavad registreeritud teadusanalüütikute juhendajatel olema?
2. Kas müügipõhised aktsiaanalüütikud peavad registreeruma uurimisanalüütikuteks ja läbima seeria 86/87?
3. Kas NASD 1050 kehtib kõigile, kes tegelevad aktsiauuringutega või lihtsalt neile, kes kirjutavad uurimisaruande, mida avalikkus näeb?
4. Kas uurimisanalüütik, kes töötab FINRA liikme välismaakleri/-ettevõtte sidusettevõttes, peab registreeruma vastavalt reeglile 1050, kui liige kasutab analüütiku uurimisaruandeid või levitab USA -s vastavalt SEC reeglile 15a-6?