Mikä on rekisteröity päämies?

Mikä on rekisteröity päämies?

Termi rekisteröity päämies viittaa lisensoituun arvopaperit jälleenmyyjä, jolla on valtuudet valvoa operatiivista, vaatimustenmukaisuutta, kauppaa ja myyntihenkilöstöä. Yksinkertaisesti sanottuna rekisteröity päämies on henkilö, jolla on johtotehtävä arvopapereissa tai sijoitusyhtiö. Rekisteröidyllä päämiehellä on oltava päälisenssi, ja koska hän toimii myös arvopaperikaupassa, hänellä on oltava myös joitain perustason arvopaperilisenssejä.Nämä henkilöt ovat laillisesti vastuussa kaikista yrityksissään esiintyvistä ongelmista, ja siksi heidän on rekisteröitävä osavaltion ja/tai liittovaltion sääntelyviranomaiset.

Rekisteröityjen päämiesten ymmärtäminen

Rekisteröidyt päämiehet ovat johdon ammattilaisia, jotka työskentelevät arvopaperi-, sijoitus- ja muissa rahoitusyhtiöissä, mukaan lukien välityspalvelut. Yrityksillä on oltava vähintään kaksi rekisteröityä päämiestä, ellei niitä ole luokiteltu ainoiksi kumppanuuksia.Näillä henkilöillä on joukko tehtäviä, joihin kuuluu myynnin, toiminnan ja toiminnan valvonta kauppaa varmistaa samalla, että heidän yrityksensä täyttävät kaikki tarvittavat sääntelyvaatimukset.Rekisteröidyt päämiehet varmistavat:

• Yritysten sääntelyviranomaisille toimittamat paperityöt ovat tarkkoja ja arkistoituja
• Kaikki työntekijät ja muut avainhenkilöt ovat asianmukaisesti lisensoituja
• yritys pitää miniminsä pääomavaatimukset
• pakolliset maksut suoritetaan ajoissa

Välitysyritysten rekisteröidyt päämiehet valvovat myynti- ja kaupankäyntitoimintoja, valvovat sijoituspalveluyritysten säännösten noudattamista tai niiden toimintaa kokonaisuudessaan. Sallittuja toimintoja ovat kaupankäynti, markkinatakaaminen, vakuutusja mainonta - myyjän ja mainoskirjallisuuden on oltava rehtorin hyväksymä ennen käyttöä. Sijoituspankkitoimintaan osallistuvilta henkilöiltä voidaan myös vaatia rekisteröityjä päämiehiä.

Rekisteröidyille päämiehille myönnetyillä etuoikeuksilla on merkittävä vastuu - jopa laillisesti vastuu. Koska vaatimusten noudattaminen on suuri osa heidän velvollisuuksiaan, heidät pidetään vastuullisina yrityksessään ilmenneistä virheistä tai ongelmista. Joten jos elinkeinonharjoittaja ei ole asianmukaisesti lisensoitu tai jos joissakin vaadituissa arkistoissa on eroja Yhtiön mukaan rekisteröity päämies on henkilö, jonka on vastattava osavaltiossa tai liittovaltiossa viranomaiset.

The Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) - samoin kuin muut sääntelyelimet - edellyttää, että henkilöt läpäisevät sarjan 24 kokeen ennen kuin he voivat tulla rekisteröidyksi päämieheksi. Tämän kokeen läpäissyt henkilö voi suorittaa valvonta- ja vaatimustenmukaisuustehtäviä sekä vakuutus-, kauppa- ja markkinointitoimia. Tämä on tavanomaisten välityskeskustelujen, kuten Series 7 -kokeen, lisäksi. Ne, jotka haluavat olla rekisteröityjen optioiden päämiehet (ROP) - ammattilaisten, jotka haluavat valvoa rahoitusyhtiöiden optioiden kauppaa - on läpäistävä FINRA Sarja 4 Koe.

Erityistä huomioitavaa

Kuten edellä mainittiin, FINRAn sarjan 24 kokeen - joka tunnetaan myös nimellä General Securities Principal Qualification Exam - läpäiseminen vaaditaan rekisteröityäksi päämieheksi. Tentti koostuu 160 kysymyksestä, joista 10 on pisteettömiä ja satunnaisesti sijoitettuja koko testin ajan. Hakijoille annetaan kolme tuntia ja 45 minuuttia tentin suorittamiseen. Pistemäärä 70% vaaditaan läpäisemään. Tentti kattaa viisi päätehtävää:

• Toiminto 1: Rekisteröinnin valvonta välittäjä-jälleenmyyjä ja henkilöstöhallinto. Tämä osio koostuu yhdeksästä kysymyksestä.
• Toiminto 2: Yleisen välittäjä-jälleenmyyjän toiminnan valvonta. Tässä osiossa on 45 kysymystä.
• Toiminto 3: Valvonta vähittäiskauppa ja institutionaaliset asiakastoimintaan. Tässä osassa hakijoiden on vastattava 32 kysymykseen.
• Toiminto 4: Kaupankäynnin ja markkinatakaustoiminnan valvonta. Tässä osassa on 32 kysymystä.
• Toiminto 5: Valvonta investointipankkitoiminta ja tutkimus, joka koostuu 32 kysymyksestä.

Rekisteröity rehtori ehdokkaiden on läpäisee arvopaperiteollisuuden perusteet (SIE) ja vähintään yksi muu tentti sarjan 24 suorittamista varten. Näitä ovat:

• Sarjan 7 tentti - yleinen arvopaperiedustajan tentti
• Sarjan 57 tentti - Turvallisuuskauppiaan edustajan tentti
• Sarjan 79 tentti - investointipankkitoiminnan edustajakoe
• Sarjan 82 tentti - Yksityisten arvopaperien tarjousten edustajakokeen
• Sarja 86/87 - Tutkimusanalyytikko

Kun henkilö läpäisee sarjan 57 kokeen, hakija saa nimityksen kauppias päämiehen sijaan kuin päämiehen, kun se on läpäissyt sarjan 24.