एसईसी फॉर्म 5 अवलोकन

एसईसी फॉर्म 5 क्या है: प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण?

एसईसी फॉर्म 5: प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण एक दस्तावेज है जो कंपनी अंदरूनी सूत्रों के साथ फाइल करना होगा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) यदि उन्होंने वर्ष के दौरान कंपनी की प्रतिभूतियों में लेनदेन किया है। उदाहरण के लिए, किसी कंपनी के अधिकारियों को कंपनी के संबंध में कोई भी लेनदेन दर्ज करना चाहिए इक्विटी शेयर या प्रतिभूतियां। एसईसी फॉर्म 5 का उपयोग उन लोगों के लिए किया जाता है जो किसी कंपनी के शेयरों के स्वामित्व में बदलाव की रिपोर्ट करने में विफल रहे हैं। हालांकि, अन्य एसईसी फॉर्म एसईसी फॉर्म 5 से पहले दाखिल किए जाने चाहिए। फॉर्म 5 एक कंपनी में स्वामित्व गतिविधि का खुलासा करने में मदद करता है और अंदरूनी या कर्मचारियों द्वारा अवैध गतिविधि को रोक सकता है।

एसईसी फॉर्म 5 को समझना: प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण

एसईसी को अंदरूनी सूत्रों, अधिकारियों और निदेशकों को कंपनी की प्रतिभूतियों के लिए एसईसी के साथ स्वामित्व का विवरण दर्ज करने की आवश्यकता होती है, जो उनके पास है। एक अंदरूनी सूत्र एक कंपनी के निदेशक या वरिष्ठ अधिकारी के साथ-साथ किसी भी व्यक्ति या संस्था के रूप में परिभाषित किया गया है जो लाभप्रद रूप से कंपनी के 10% से अधिक का मालिक है वोटिंग शेयर.

शेयरों के स्वामित्व से जुड़े तीन रूप हैं। एसईसी फॉर्म 3 दायर किया जाता है जब व्यक्ति पहली बार शेयरों के स्वामित्व के लिए दाखिल कर रहा है। फॉर्म ३ को किसी कंपनी से संबद्ध होने के १० दिन बाद तक दाखिल नहीं किया जाना चाहिए। कंपनी के स्टॉक (खरीद या बिक्री) के स्वामित्व में परिवर्तन के माध्यम से दायर किया जाना चाहिए एसईसी फॉर्म 4, और आम तौर पर, स्वामित्व परिवर्तन के दो व्यावसायिक दिनों के भीतर फ़ॉर्म को दर्ज किया जाना चाहिए।

कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को एसईसी फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान सुरक्षा लेनदेन किया, लेकिन वे एसईसी फॉर्म 4 पर उनकी रिपोर्ट करने में विफल रहे। एसईसी फॉर्म 5 कंपनी के वित्तीय वर्ष की समाप्ति के 45 दिनों के भीतर दाखिल किया जाना चाहिए।

एसईसी फॉर्म 5 के लाभ

फॉर्म 5 अवैध को रोकने में मदद करता है इनसाइडर ट्रेडिंग प्रकटीकरण के माध्यम से। इनसाइडर ट्रेडिंग किसी ऐसे व्यक्ति द्वारा सुरक्षा की खरीद या बिक्री है जिसके पास सुरक्षा के बारे में भौतिक गैर-सार्वजनिक जानकारी तक पहुंच है। यदि अंदरूनी सूत्र व्यापार करता है जब भौतिक जानकारी की घोषणा नहीं की गई है, तो व्यापार अवैध है।

उदाहरण के लिए, जुलाई 2018 में, बोस्टन के एक संघीय जूरी ने शुल्त्स चान और सोंगजियांग वांग को पाया, जिन्होंने क्रमशः अकेबिया थेरेप्यूटिक्स और मेरिमैक फार्मास्युटिकल्स इंक में काम किया, इनसाइडर ट्रेडिंग का दोषी। चान और वांग दोनों ने आरोपों से इनकार किया। हालांकि, अभियोजकों ने कहा कि 2013 से 2014 तक, वांग ने मेरिमैक के बारे में मालिकाना जानकारी दी कैम्ब्रिज, मैसाचुसेट्स स्थित कंपनी की सार्वजनिक घोषणा से पहले चान को सकारात्मक दवा अध्ययन परिणाम। इस ज्ञान के साथ, चान और उनकी पत्नी ने मेरिमैक स्टॉक की कई खरीदारी की। एक उदाहरण में, युगल ने $१३६,००० कमाए।

फॉर्म 5 दाखिल करते समय अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग से पूरी तरह से बचा नहीं जा सकता है, यह व्यक्तियों और संगठनों को अधिक जवाबदेह बनाने की दिशा में एक कदम है।

एसईसी फॉर्म 5 के लिए आवश्यक जानकारी

एसईसी फॉर्म 5 के लिए निम्नलिखित की आवश्यकता है:

• रिपोर्ट करने वाले व्यक्ति का नाम और भौतिक पता
• जारीकर्ता का नाम और स्टॉक टिकर
• जारीकर्ता के समाप्त वित्तीय वर्ष का विवरण (माह/दिन/वर्ष)
• यदि प्रपत्र 5 एक संशोधन है, तो मूल प्रपत्र दाखिल करने की तिथि (माह/दिन/वर्ष)
• जारीकर्ता (जैसे, निदेशक, 10% मालिक, अधिकारी, या अन्य) के साथ रिपोर्टिंग व्यक्ति (व्यक्तियों) का संबंध
• यदि यह व्यक्तिगत या संयुक्त/समूह रिपोर्टिंग है
• प्रतिभूतियों की एक सूची, लेन-देन की तारीखें, मानी गई निष्पादन तिथियां, लेनदेन कोड, स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की राशि जारीकर्ता के वित्तीय वर्ष की समाप्ति, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष स्वामित्व का एक नोट, और अप्रत्यक्ष लाभार्थी की प्रकृति स्वामित्व

एसईसी फॉर्म 5. का उदाहरण

एसईसी फॉर्म 5 डाउनलोड करने का लिंक नीचे दिया गया है: के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण प्रतिभूतियों के साथ-साथ दोनों पृष्ठों की प्रतियां ताकि निवेशक यह समझ सकें कि क्या पूरा करना आवश्यक है फार्म।

एसईसी फॉर्म 5 डाउनलोड करें

निवेशक इसके माध्यम से दो पेज के फॉर्म का पीडीएफ डाउनलोड कर सकते हैं एसईसी फॉर्म 5 लिंक. हालांकि, कृपया ध्यान रखें कि एसईसी के फॉर्म 5 सामान्य निर्देशों में उल्लिखित एसईसी को इलेक्ट्रॉनिक सबमिशन की आवश्यकता होती है।

निदर्शी उद्देश्यों के लिए एसईसी फॉर्म 5 की एक प्रति नीचे दी गई है:

एसईसी फॉर्म 5: पेज 1

• पेज एक में उस व्यक्ति के बारे में जानकारी होती है जो सुरक्षा का मालिक है या उसे बेचता है।
• जारीकर्ता (कंपनी) के साथ संबंध सूचीबद्ध होना चाहिए और क्या वह व्यक्ति कंपनी का निदेशक, अधिकारी या 10% मालिक है।
• पेज एक में लेन-देन की तारीखें, ट्रेडिंग सिंबल और टिकर के साथ-साथ वे रकम और तारीखें भी शामिल होती हैं जिन्हें प्रतिभूतियों का अधिग्रहण और निपटान (या बेचा) किया गया था।

एसईसी फॉर्म 5: पेज 2

• पेज दो में शामिल हैं डेरिवेटिव, जैसे कॉल और पुट विकल्प, जो निवेशकों को एक पूर्व निर्धारित मूल्य पर स्टॉक खरीदने या बेचने का अधिकार देता है लेकिन दायित्व नहीं देता है।
• परिवर्तनीय प्रतिभूतियां पृष्ठ 2 पर भी सूचीबद्ध हैं, जिनमें शामिल हैं बांड जिसे पूर्व निर्धारित मूल्य या तिथि पर स्टॉक में परिवर्तित किया जा सकता है।