फॉर्म एडीवी-ई परिभाषा
फॉर्म एडीवी-ई क्या है?
फॉर्म एडीवी-ई शब्द एक इलेक्ट्रॉनिक फॉर्म निवेश सलाहकार को संदर्भित करता है जिसका उपयोग के साथ पंजीकरण करने के लिए किया जाता है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) और अपने गृह राज्यों में अधिकारियों के साथ। प्रपत्र एसईसी द्वारा आवश्यक है और वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए)। का एक इलेक्ट्रॉनिक संस्करण फॉर्म एडीवी, फॉर्म ADV-E को 2009 में SEC द्वारा उपयोग के लिए अनुमोदित किया गया था।प्रपत्र का अंतिम उद्देश्य ग्राहक की संपत्ति का उचित संचालन सुनिश्चित करना है। इसमें क्लाइंट सिक्योरिटीज और होल्डिंग्स की सूची के साथ पेशेवर और अभ्यास की स्थिति के बारे में जानकारी शामिल है।
चाबी छीन लेना
- फॉर्म एडीवी-ई ग्राहकों की ओर से वित्तीय परिसंपत्तियों के संरक्षकों द्वारा एक आवश्यक फाइलिंग है और संरक्षक और धारित संपत्तियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है।
- फॉर्म ADV-E इलेक्ट्रॉनिक फॉर्म ADV है।
- फॉर्म एसईसी द्वारा आवश्यक है और एफआईएनआरए के आईएआरडी ऑनलाइन सिस्टम द्वारा ऑनलाइन प्रशासित किया जाता है।
फॉर्म एडीवी-ई को समझना
वित्तीय पेशेवरों को अपनी फर्मों, कर्मियों और होल्डिंग्स के बारे में नियामकों और अधिकारियों को नियमित रूप से फाइलिंग जमा करने की आवश्यकता होती है। ये फॉर्म सुनिश्चित करते हैं कि सलाहकार और अन्य व्यक्ति नियमों का पालन करते हैं और अपने ग्राहकों के सर्वोत्तम हित में कार्य करते हैं। निवेश सलाहकारों द्वारा प्रस्तुत किए जाने वाले रूपों में से एक फॉर्म एडीवी-ई है, फॉर्म एडीवी का एक इलेक्ट्रॉनिक संस्करण जिसे एसईसी द्वारा 2009 में स्थापित किया गया था।
निवेश सलाहकार अधिनियम 1940.प्रपत्र के माध्यम से पहुँचा जा सकता है निवेश सलाहकार पंजीकरण डिपॉजिटरी (आईएआरडी)।IARD एक इलेक्ट्रॉनिक प्रणाली है जिसका उपयोग सलाहकार उपयुक्त अधिकारियों के साथ खुद को पंजीकृत करने के लिए करते हैं। प्रोफेशनल्स को अकाउंटिंग सर्टिफिकेशन के साथ एक कवर पेज सबमिट करना होता है। उत्तरार्द्ध एक रिपोर्ट है जिसे एक स्वतंत्र लेखाकार द्वारा तैयार किया गया है जो इसका औचक निरीक्षण पूरा करता है प्रतिभूतियों सटीकता और अनुपालन के लिए फाइलर के अधिकार में।यह जानकारी सभी निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण है - दोनों नए और पुराने - और अनुसंधान उद्देश्यों के लिए इसका इस्तेमाल किया जा सकता है जैसे आप किसी भी महत्वपूर्ण वित्तीय निर्णय के लिए करते हैं, जैसे कि एक नया घर या कार खरीदना।
फॉर्म ADV-E में दो भाग होते हैं। पहला भाग निवेश सलाहकार के व्यवसाय, स्वामित्व, ग्राहकों, कर्मचारियों, व्यवसाय प्रथाओं के बारे में जानकारी मांगता है। जुड़ाव, और फर्म या उसके कर्मचारियों की कोई अनुशासनात्मक घटना। यह खंड चेक-द-बॉक्स, फिल-इन-द-रिक्त प्रारूप के रूप में व्यवस्थित है। एसईसी पंजीकरण को संसाधित करने और इसके नियामक और परीक्षा कार्यक्रमों का प्रबंधन करने के लिए फॉर्म के इस हिस्से से जानकारी की समीक्षा करता है।
2011 तक, फॉर्म के दूसरे भाग में निवेश सलाहकारों को कथा ब्रोशर तैयार करने की आवश्यकता होती है। इन्हें सादे अंग्रेजी में लिखा जाना चाहिए, जिसमें दी जाने वाली सलाहकार सेवाओं के प्रकार, सलाहकार की जानकारी जैसी जानकारी होनी चाहिए शुल्क अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी, हितों का टकराव, और सलाहकार के प्रबंधन और प्रमुख सलाहकार कर्मियों की शैक्षिक और व्यावसायिक पृष्ठभूमि। ब्रोशर प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं।
निवेशक और अन्य इच्छुक पार्टियां निवेश सलाहकार सार्वजनिक प्रकटीकरण पर सलाहकार के फॉर्म एडीवी-ई की पूर्ण प्रतियां देख सकते हैं वेबसाइट.
विशेष ध्यान
निवेश सलाहकार ग्राहकों को ब्रोशर में होने वाले भौतिक परिवर्तनों का सारांश वार्षिक रूप से वितरित करने की आवश्यकता होती है और या तो एक पूर्ण अद्यतन विवरणिका प्रदान करते हैं या ग्राहक को अद्यतन विवरणिका प्रदान करने की पेशकश करते हैं। इसके अलावा, एक निवेश सलाहकार को ग्राहकों को एक ब्रोशर पूरक प्रदान करना चाहिए जो निवेश सलाहकार की ओर से कार्य करने वाले विशिष्ट कर्मचारियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है। ये ऐसे व्यक्ति हैं जो वास्तव में ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान करते हैं।