एसईसी फॉर्म एन -14 परिभाषा

एसईसी फॉर्म एन-14 क्या है?

एसईसी फॉर्म एन-14 के साथ एक फाइलिंग है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) जिसका उपयोग सभी प्रबंधन निवेश कंपनियों और व्यवसाय विकास कंपनियों द्वारा किया जा सकता है, जैसा कि नीचे परिभाषित किया गया है: निवेश कंपनी अधिनियम 1940 की धारा 2(ए)(48), प्रतिभूति अधिनियम के तहत कुछ प्रकार के लेनदेन को पंजीकृत करने के लिए 1933 का। इन लेनदेन में प्रतिभूति अधिनियम में निर्दिष्ट लेनदेन शामिल हैं; एक विलय जिसमें अधिग्रहण की जा रही कंपनी के सुरक्षा धारकों के वोट या सहमति की आवश्यकता नहीं है; जारीकर्ता या किसी अन्य व्यक्ति की प्रतिभूतियों के लिए विनिमय प्रस्ताव; प्रपत्र N-14 पर पंजीकृत किसी पेशकश में अर्जित किसी प्रतिभूति की सार्वजनिक पुन: पेशकश या पुनर्विक्रय; या ऐसे लेनदेन का कोई संयोजन।

SEC फॉर्म N-14 को यूनाइटेड स्टेट्स सिटिजनशिप एंड इमिग्रेशन (USCIS) फॉर्म के साथ भ्रमित नहीं होना चाहिए N-14, जिसका उपयोग देशीकरण के दौरान नागरिकता के लिए उम्मीदवार से जानकारी का अनुरोध करने के लिए किया जाता है प्रक्रिया।

एसईसी फॉर्म एन-14 को समझना

SEC फॉर्म N-14 को "1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकरण विवरण" के रूप में भी जाना जाता है। एसईसी फॉर्म एन-14 प्रदान करने के लिए आवश्यक है महत्वपूर्ण वित्तीय और कंपनी की जानकारी वाले निवेशकों को इसमें निवेश करने या न करने के बारे में एक शिक्षित निर्णय लेने की आवश्यकता होती है कंपनी। SEC फॉर्म N-14 प्रतिभूतियों की बिक्री में गलत बयानी, भ्रामक व्यवहार और अन्य धोखाधड़ी को रोकने का भी कार्य करता है।

भाग ए, सूचीपत्र, में फंड के प्रकार या अलग खाते की एक सरल और सीधी व्याख्या शामिल है; प्रस्तावित लेनदेन; निवेश की शुल्क संरचना और जोखिम घटक; पंजीकरणकर्ता के बारे में जानकारी; कंपनी के अधिग्रहण के बारे में जानकारी, मतदान की जानकारी; कुछ व्यक्तियों और विशेषज्ञों के हित के बारे में जानकारी; और हामीदार माने जाने वाले व्यक्तियों द्वारा पुन: पेशकश करने के लिए आवश्यक अतिरिक्त जानकारी। भाग बी में कुलसचिव के बारे में अतिरिक्त जानकारी, कंपनी का अधिग्रहण किया जा रहा है और वित्तीय विवरण शामिल हैं।

एसईसी फॉर्म एन-14 और अन्य फाइलिंग में दी गई जानकारी सटीक होना आवश्यक है। एसईसी कॉर्पोरेट फाइलिंग में जानकारी की सटीकता की गारंटी नहीं दे सकता है, लेकिन यह प्रवर्तन कार्रवाई कर सकता है और करता है उन कंपनियों के खिलाफ जो अपनी फाइलिंग में भ्रामक रही हैं या अन्यथा निवेशकों को सटीक जानकारी प्रदान करने में विफल रही हैं। यदि निवेशकों को कंपनी की भ्रामक फाइलिंग के कारण नुकसान होता है, तो वे उन नुकसानों में से कुछ की वसूली करने में सक्षम हो सकते हैं।

एसईसी के साथ दायर किए जाने के तुरंत बाद एसईसी फॉर्म एन -14 और उससे जुड़े प्रॉस्पेक्टस सार्वजनिक रिकॉर्ड बन जाते हैं। सभी विदेशी और घरेलू कंपनियों को इलेक्ट्रॉनिक रूप से एसईसी फॉर्म एन -14 दाखिल करना आवश्यक है। निवेशक तब फॉर्म और संबंधित प्रॉस्पेक्टस, साथ ही अन्य कंपनी फाइलिंग के माध्यम से एक्सेस करने में सक्षम होते हैं एडगर डेटाबेस.

प्रतिभूतियों की पेशकश हमेशा एसईसी के साथ पंजीकृत होने की आवश्यकता नहीं होती है; कुछ को छूट है। छूट वाले प्रस्तावों में निजी पेशकशें शामिल हैं जो केवल सीमित संख्या में व्यक्तिगत या संस्थागत निवेशकों के लिए उपलब्ध हैं; अंतर्राज्यीय प्रसाद; छोटे प्रसाद; और नगरपालिका, राज्य, या संघीय सरकार के प्रसाद। पंजीकरण आवश्यकता से कुछ पेशकशों को छूट देना कंपनियों के लिए लागत कम करने का एक साधन है इन कंपनियों के गठन के लिए और अधिक अवसर सृजित करके जनता को प्रतिभूतियां प्रदान करना राजधानी।