Mi a részvényrekord?
Mi a részvényrekord?
A részvényrekord a brókercég által ügyfelei nevében tartott értékpapírok törzslistája. A lista frissül a bróker által végrehajtott minden tranzakcióval.
Kulcsos elvitel
- A készletnyilvántartás fenntartásához minden ügynökségnek szüksége van.
- Ez az ügyfelek nevében végrehajtott összes tranzakció törzslistája, és minden tranzakcióval frissül.
- Egy olyan korszakban, amikor a papíralapú bizonyítványokat már nem adják ki, elengedhetetlen a pontos nyilvántartás vezetése.
Az állományrekord a valós és haszonélvező, a részvények száma és a cég által tartott összes értékpapír helye. A részvényrekord minden egyes ügylet végrehajtásakor frissül.
A készletnyilvántartás megértése
Egy brókercég ma a saját "utcanevén", azaz az ügynök nevén vásárol, tart és értékesít részvényeket, nem pedig egyéni ügyfél nevében. A színfalak mögött az állományrekord rögzíti a valódi tulajdonos nevét.
Ezt a személyt a jog a tényleges tulajdonosként ismeri. Vagyis a magánszemély a részvény tényleges tulajdonosa, annak ellenére, hogy tulajdonjogát nyilvántartás céljából más néven, például brókercég nevével is be lehet jegyezni.
Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság meghatározza a részvénynyilvántartás létrehozásának és karbantartásának szabályait.
Mielőtt a számítógépes technológia megérkezett a Wall Streetre, a készleteket valódi papírdarabok formájában bocsátották ki tulajdonosuknak, úgynevezett részvényigazolásoknak.
A részvényrekord alakulása megszüntette annak szükségességét, hogy egy bróker átadja a papírpapírokat az ügyfélnek. Ez jelentősen felgyorsította és leegyszerűsítette a tranzakciókat.
A szabályok
A Biztonsági és Tőzsdebizottság (SEC) 17a-3. És 17a-4. Szabályai felvázolják a minimális követelményeket a nyilvántartást tartalmuk, létrehozásuk és karbantartási gyakorlataik, valamint a nyilvántartások időtartama tekintetében meg kell tartani.
Ezek a szabályok az ügyfelek védelmét szolgálják, és lehetővé teszik a megfelelőség ellenőrzését.
Az állománynyilvántartó osztály
Minden ügynökség rendelkezik részvénynyilvántartó részleggel, amelynek feladata az ügyletek pontos nyilvántartása az ügyfelek nevében.
A készletnyilvántartó részlegnek minden tranzakciónál azonosítania kell a tulajdonost, a készlet mennyiségét és az értékpapír tárolásának vagy letétbe helyezésének helyét.
Ma a legtöbb amerikai részvényigazolást a Letéti vagyonkezelői társaság (DTC). Ez a New York-i székhelyű társaság 1973-ban jött létre, hogy szó szerint átvegye az üzleti világ részvényigazolásait.
Ettől kezdve már nem volt szükség arra, hogy a részvényigazolásokat átadják új tulajdonosuknak. Függetlenül attól, hogy egy részvény hányszor váltott tulajdonost, a tanúsítvány a helyén maradt, és a tulajdonosváltást rögzítették. A társaság ma is az értékpapírok vásárlásának és értékesítésének központi nyilvántartójaként, valamint a vállalati és önkormányzati értékpapírok elszámolóházaként működik.
A brókercég -nyilvántartásban szereplő információknak meg kell egyezniük a letétkezelőnél található információkkal. Az állomány nyilvántartó részlegek kezelik egyeztetések az eltérésekért napi, heti vagy szükség szerint.
