Apa itu Kepala Sekolah Terdaftar?

Apa itu Kepala Sekolah Terdaftar?

Istilah prinsipal terdaftar mengacu pada pemegang lisensi surat berharga dealer diberdayakan untuk mengawasi personel operasional, kepatuhan, perdagangan, dan penjualan. Sederhananya, prinsipal terdaftar adalah seseorang yang memegang posisi manajemen di sekuritas atau perusahaan investasi. Prinsipal terdaftar harus memiliki lisensi prinsipal dan karena mereka juga berfungsi dalam transaksi sekuritas, mereka juga harus memiliki beberapa lisensi sekuritas paling dasar.Orang-orang ini secara hukum bertanggung jawab atas setiap masalah yang terjadi di perusahaan mereka dan, dengan demikian, harus terdaftar pada regulator di tingkat negara bagian dan/atau federal.

Memahami Kepala Sekolah Terdaftar

Prinsipal terdaftar adalah profesional manajemen yang bekerja di sekuritas, investasi, dan perusahaan keuangan lainnya termasuk: perantara. Perusahaan diharuskan memiliki setidaknya dua prinsipal terdaftar kecuali mereka diklasifikasikan sebagai satu-satunya kemitraan.Orang-orang ini memiliki serangkaian tanggung jawab yang mencakup pengawasan penjualan, operasional, dan jual beli tim sambil memastikan bahwa perusahaan mereka mematuhi semua persyaratan peraturan yang diperlukan.Kepala sekolah yang terdaftar memastikan:

• dokumen yang diserahkan oleh perusahaan mereka kepada regulator akurat dan diajukan tepat waktu
• karyawan dan personel kunci lainnya semuanya berlisensi dengan benar
• perusahaan mempertahankan minimum kebutuhan modal
• biaya wajib dibayar tepat waktu

Prinsipal terdaftar di perusahaan pialang mengawasi fungsi penjualan dan perdagangan, mengawasi kepatuhan peraturan perusahaan investasi atau operasi mereka secara keseluruhan. Kegiatan yang diperbolehkan meliputi perdagangan, pembuatan pasar, penjaminan, dan periklanan—literatur penjualan dan periklanan harus disetujui oleh prinsipal sebelum digunakan. Individu yang terlibat dalam perbankan investasi mungkin juga diminta untuk menjadi prinsipal terdaftar.

Hak istimewa yang diberikan kepada pelaku terdaftar datang dengan tanggung jawab yang signifikan—bahkan sampai pada titik legal kewajiban. Karena kepatuhan adalah bagian besar dari tugas mereka, mereka bertanggung jawab atas kesalahan atau masalah yang muncul di perusahaan mereka. Jadi, jika seorang pedagang tidak memiliki lisensi yang benar atau ada perbedaan dalam beberapa pengajuan yang diperlukan yang diajukan oleh perusahaan, prinsipal terdaftar adalah individu yang harus bertanggung jawab kepada negara bagian atau federal pihak berwajib.

NS Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA)—serta badan pengatur lainnya—mewajibkan individu untuk lulus ujian Seri 24 sebelum mereka dapat menjadi kepala sekolah terdaftar. Seseorang yang lulus ujian ini mampu melakukan tugas pengawasan dan kepatuhan, serta kegiatan penjaminan emisi, perdagangan, dan pemasaran. Ini merupakan tambahan dari ujian biasa yang diwajibkan untuk pialang-dealer, seperti ujian Seri 7. Mereka yang ingin menjadi prinsipal opsi terdaftar (ROP)—profesional yang ingin mengawasi perdagangan opsi di perusahaan keuangan—harus lulus FINRA Seri 4 Ujian.

Pertimbangan Khusus

Seperti disebutkan di atas, lulus ujian Seri 24 FINRA—juga dikenal sebagai Ujian Kualifikasi Prinsipal Sekuritas Umum—diperlukan untuk menjadi prinsipal terdaftar. Ujian terdiri dari 160 pertanyaan—10 di antaranya tidak diberi skor dan ditempatkan secara acak selama tes. Kandidat diberikan waktu tiga jam 45 menit untuk menyelesaikan ujian. Skor 70% diperlukan untuk lulus. Ujian mencakup lima fungsi pekerjaan utama:

• Fungsi 1: Pengawasan pendaftaran broker-dealer dan kegiatan manajemen personalia. Bagian ini terdiri dari sembilan pertanyaan.
• Fungsi 2: Pengawasan kegiatan umum broker-dealer. Ada 45 pertanyaan di bagian ini.
• Fungsi 3: Pengawasan ritel dan institusional kegiatan yang berhubungan dengan pelanggan. Pada bagian ini, kandidat diharuskan menjawab 32 pertanyaan.
• Fungsi 4: Pengawasan kegiatan perdagangan dan pembuatan pasar. Bagian ini memiliki 32 pertanyaan.
• Fungsi 5: Pengawasan perbankan investasi dan penelitian, yang terdiri dari 32 pertanyaan.

Terdaftar Kepala Sekolah calon harus lulus Ujian Esensi Industri Sekuritas (SIE) dan setidaknya satu ujian lainnya untuk mengikuti Seri 24. Ini termasuk:

• Ujian Seri 7—Ujian Perwakilan Sekuritas Umum
• Ujian Seri 57—Ujian Perwakilan Pedagang Sekuritas
• Ujian Seri 79—Ujian Perwakilan Perbankan Investasi
• Ujian Seri 82—Ujian Perwakilan Penawaran Efek Pribadi
• Seri 86/87—Ujian Analis Riset

Ketika seseorang lulus ujian Seri 57, kandidat menerima penunjukan pedagang prinsipal daripada prinsipal umum setelah melewati Seri 24.