SEC Menuntut Binance dan Pendiri Changpeng Zhao
Binance menghadapi tuduhan dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) bahwa Binance secara sadar mengoperasikan bursa yang tidak terdaftar.
SEC mengajukan gugatan terhadap Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services Inc., dan pendiri Changpeng Zhao pada hari Senin karena melanggar undang-undang sekuritas AS. Hitungan yang disebutkan dalam pengaduan termasuk dugaan pengoperasian bursa yang tidak terdaftar, misrepresentasi kontrol perdagangan dan pengawasan pada Binance. Platform AS, dan terlibat dalam penawaran dan penjualan sekuritas yang tidak terdaftar.
Takeaway kunci
- Pertukaran kripto Binance dan entitas terkaitnya menghadapi tiga belas tuntutan dari US SEC, termasuk operasi pertukaran yang tidak terdaftar dan salah mengartikan perlindungan investor di Binance. KITA.
- Keluhan SEC menuduh dana pelanggan bercampur di kedua platform perdagangan Binance dengan entitas luar yang dikendalikan oleh Zhao, dan bahwa perusahaan perdagangan milik Zhao mencuci perdagangan di Binance. KITA.
- Sebagai bagian dari keluhan SEC, dua belas aset crypto yang berbeda, termasuk SOL Solana dan MATIC Polygon, juga dijelaskan secara rinci sebagai penawaran sekuritas.
Mengapa SEC Menuntut Binance dan Entitas Terkait?
Dalam keluhannya, SEC menegaskan Binance dan BAM Trading, yang mengoperasikan Binance. Platform AS dengan Binance, beroperasi sebagai bursa, pialang, dealer, dan lembaga kliring yang tidak terdaftar, menghasilkan pendapatan setidaknya $11,6 miliar, sebagian besar dari biaya transaksi.
Regulator juga mengatakan dalam pengaduannya bahwa Binance melanggar undang-undang AS karena penawaran yang tidak terdaftar penjualan token BNB dan stablecoin BUSD miliknya sendiri, beberapa produk dan penawaran pinjaman crypto mempertaruhkan-sebagai-layanan.
SEC juga mengklaim Zhao dan Binance mengizinkan pelanggan AS bernilai tinggi untuk secara diam-diam melanjutkan perdagangan di Binance.com, meskipun secara publik menyatakan sebaliknya. Pada tahun 2019, Binance berhenti melayani pelanggan A.S. dan mendirikan Binance. AS bersama dengan BAM Trading untuk memenuhi standar peraturan AS.
Selanjutnya, SEC menuduh bahwa Binance. AS, disebut-sebut sebagai platform independen untuk investor AS, sebenarnya dikendalikan oleh Zhao dan Binance di belakang layar.
Selain itu, pengaduan tersebut menuduh BAM Trading dan BAM Management menyesatkan investor tentang kontrol perdagangan di Binance. Platform AS, yang diduga menyebabkan percampuran dana pelanggan dengan entitas luar yang dikendalikan oleh Zhao dan cuci perdagangan di Binance. AS oleh perusahaan dagang milik Zhao.
Dalam tanggapan resmi mereka terhadap keluhan SEC, Binance berpendapat bahwa dana pelanggan selalu aman dan terlindungi di platform mereka.
"Tindakan SEC di sini tampaknya dalam upaya untuk segera mengklaim dasar yurisdiksi dari regulator lain—dan investor tampaknya bukan prioritas SEC. Karena ukuran dan pengenalan nama global kami, Binance adalah sasaran empuk yang sekarang terjebak di tengah tarik-menarik peraturan AS," kata perusahaan itu dalam tanggapannya.
Tuduhan tersebut menyoroti upaya berkelanjutan SEC untuk mengatur industri crypto dengan benar. Awal tahun ini, pertukaran crypto Bittrex adalah menggugat oleh SEC karena melanggar undang-undang sekuritas. Coinbase juga diperkirakan akan menghadapi tindakan dari SEC di beberapa titik, seperti pertukaran crypto menerima pemberitahuan Wells dari regulator awal tahun ini.
Dugaan Percampuran Dana Nasabah dan Wash Trading
Dua dari tuduhan paling menonjol yang termasuk dalam keluhan SEC adalah percampuran dana pelanggan dengan entitas luar yang dikendalikan oleh Zhao, yang dikenal sebagai Merit Peak Limited, dan mencuci perdagangan di Binance. platform AS.
Sigma Chain, yang merupakan perusahaan perdagangan milik Zhao, diduga terlibat dalam perdagangan cuci di Binance. AS dari September 2019 hingga Juni 2022 dalam upaya untuk meningkatkan volume secara artifisial di platform.
Menurut pengaduan, sebagian besar dugaan wash trading bertepatan dengan kerangka waktu penting dalam sejarah Binance seperti saat peluncuran awal Binance. AS, setelah pencatatan awal berbagai sekuritas aset kripto, dan selama waktu menjelang putaran pendanaan awal BAM Trading.
Keluhan tersebut mencakup bagan yang menunjukkan lebih dari 35% Binance. Total volume perdagangan COTI AS adalah wash trading yang dilakukan oleh Sigma Chain selama beberapa hari di bulan April 2022.
Beberapa Aset Kripto Diidentifikasi sebagai Sekuritas dalam Pengaduan SEC
Khususnya, keluhan SEC terhadap Binance mencantumkan dua belas aset kripto yang berbeda sebagai sekuritas yang tersedia untuk diperdagangkan di platform Binance. Aset crypto yang secara khusus disebut namanya adalah: Solana (SOL), Cardano (ADA), Poligon (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity Shards (AXS), dan Coti (COTI). Namun, keluhan tersebut menambahkan bahwa ini bukanlah daftar lengkap dari semua sekuritas yang tersedia untuk diperdagangkan di platform Binance.
Selain itu, keluhan menunjukkan bahwa Binance menyediakan berbagai aset crypto untuk diperdagangkan di platformnya telah menghadapi tindakan penegakan hukum, termasuk namun tidak terbatas pada Amp (AMP), Augur (REP), TerraUSD (UST), dan Tron (TRX).
Menurut pengaduan, penawaran dan penjualan BNB, BUSD, program "BNB Vault" Binance, dan "Penghasilan Sederhana" Binance adalah contoh penawaran sekuritas yang tidak terdaftar dan ilegal, selain dari program staking-as-a-service BAM Trading. program.
