SEC Menuntut Kraken Lagi—Kali Ini Karena Menjalankan Pertukaran Kripto yang Tidak Terdaftar

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) melancarkan serangan baru dalam tindakan keras terhadap mata uang kripto pada hari Senin ketika mereka menggugat Kraken karena mengoperasikan bursa sekuritas yang tidak terdaftar dan diduga mencampurkan dana pelanggan dengan bursa tersebut memiliki.

Kraken Di Bawah Pengawasan Lagi

Regulator telah lama berpandangan bahwa sebagian besar token mata uang kripto adalah sekuritas dan bursa kripto yang menawarkan penjualan token tersebut harus mendaftar. Gugatan terbaru terhadap Kraken tidak jauh berbeda dengan tuntutan SEC terhadap bursa saingannya

binance, Bittrex Dan Coinbase (KOIN) di awal tahun.

Diajukan ke pengadilan distrik AS di California, gugatan terhadap Kraken menyebutkan nama cryptocurrency tertentu SEC mempertimbangkan sekuritas dan menuduh Kraken menjalankan bursa sekuritas yang tidak terdaftar dengan menawarkannya penjualan.

Token ini termasuk Cardano (ADA), Kosmos (ATOM), Berlari (BERLARI), Filecoin (MENGIKUTI), Komputer Internet (ICP), Poligon (MATIC), dan Solana (SOL), diantara yang lain.

Ini adalah tindakan penegakan hukum kedua yang dihadapi Kraken tahun ini, karena bursa kripto sebelumnya membayar a penyelesaian $30 juta untuk biaya terkait dengan penawaran staking-as-a-service mereka pada bulan Februari.

Dana Pelanggan Campuran Kraken?

Mendatangkan atau mencampurkan dana pelanggan dengan dana miliknya adalah tuduhan lain yang dihadapi Kraken dalam pengaduan SEC.

“Misalnya, Kraken terkadang memiliki aset kripto pelanggan senilai lebih dari $33 miliar, namun mereka telah mencampurkan aset kripto ini dengan miliknya sendiri, menciptakan apa yang telah diidentifikasi oleh auditor independennya dalam rencana auditnya sebagai 'risiko kerugian yang signifikan' bagi pelanggannya," pengajuan tersebut dikatakan.

Regulator juga menuduh Kraken kadang-kadang “membayar biaya operasional langsung dari rekening bank itu menahan uang tunai pelanggan." Praktik bisnis perusahaan, pengendalian internal, dan pencatatan juga ditemukan kekurangan.

Dana pengguna datang juga merupakan salah satu tuduhan yang dihadapi oleh pertukaran crypto FTX yang sekarang sudah tidak ada lagi dan pendirinya Sam Bankman-Fried.

“Kami menuduh Kraken mengambil keputusan bisnis untuk meraup ratusan juta dolar dari investor daripada mematuhi undang-undang sekuritas. Keputusan tersebut menghasilkan model bisnis yang penuh dengan konflik kepentingan yang menempatkan dana investor dalam risiko,” kata Gurbir S. Grewal, direktur Divisi Penegakan SEC.

Tentu saja, Kraken tidak setuju dengan SEC.

"SEC terkenal berpendapat bahwa platform perdagangan aset digital seperti Kraken cukup 'masuk dan mendaftar' ke agensi tersebut," kata perusahaan itu dalam sebuah posting blog. “Seperti yang diketahui sebagian besar pakar hukum sekuritas, tidak ada satu pun undang-undang yang mendukung posisi ini.”