Panoramica ADV modulo SEC

Che cos'è il modulo SEC ADV?

Il modulo ADV è un invio obbligatorio al Securities and Exchange Commission (SEC), da un professionista consulente per gli investimenti, che specifica lo stile di investimento, le attività in gestione (AUM) e i funzionari chiave di una società di consulenza. Il modulo ADV deve essere aggiornato annualmente e reso disponibile come registro pubblico per le aziende che gestiscono oltre $ 25 milioni.

Se in passato sono stati presi provvedimenti disciplinari nei confronti del consulente, questo deve essere annotato nella prima sezione del Modulo ADV. La seconda sezione tratta del AUM, strategia di investimento, accordi sulle commissioni e offerte di servizi dell'impresa.

Comprensione del modulo SEC ADV

Chi può presentare il modulo SEC ADV?

Ufficialmente chiamato l'applicazione uniforme per la registrazione del consulente per gli investimenti e il rapporto per segnalazione esente Consulente, il modulo ADV funge da documento di registrazione che deve essere presentato alla SEC e ai titoli di stato autorità.

La North American Securities Administrators Association (NASAA) esamina e approva le modifiche apportate al documento ed è supportata dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

I clienti potenziali e attuali di un consulente per gli investimenti dovrebbero sempre rivedere il modulo ADV in archivio, in quanto fornisce prove trasparenti del mix di attività all'interno dell'azienda, nonché del background professionale di key personale.

Come archiviare il modulo ADV

La prima parte del Form ADV è organizzata come fill-in-the-blank (spesso più facile da compilare per il consulente) e include dettagli sull'attività del consulente, la sua struttura proprietaria e la ripartizione, insieme a qualsiasi affiliazioni; tutte le pratiche commerciali pertinenti; clienti attuali e occasionalmente storici; e dettagli sulla sua chiave e altri dipendenti.

Comprenderà, infine, sempre eventuali fatti disciplinari che coinvolgano la società di consulenza e/oi suoi dipendenti. La SEC esamina le informazioni da questa parte del modulo per elaborare le registrazioni e gestisce i suoi programmi di regolamentazione e di esame.

La seconda sezione dell'ADV è una narrazione più lunga, preparata dal consulente per gli investimenti. Deve essere scritto in un inglese semplice e contenere informazioni dettagliate sui tipi specifici di servizi di consulenza offerti, il tariffario del consulente, i provvedimenti disciplinari informazioni (come con la Parte 1), eventuali conflitti di interesse (ad esempio, se gli amministratori dell'azienda hanno interessi commerciali esterni che potrebbero influire sui loro giudizi o fornire informazioni interne informazione).

La parte 2 dovrebbe includere anche il background manageriale, la loro storia educativa e le esperienze aziendali. Queste biografie dovrebbero estendersi anche al personale di consulenza chiave. La Sezione 2 è il più importante documento informativo primario che i consulenti per gli investimenti offrono ai propri clienti. Le brochure sono sempre a disposizione del pubblico una volta depositate.

Il modulo ADV Parte 2 deve includere anche un supplemento, che dettagli le informazioni sui dipendenti chiave che forniscono direttamente consulenza sugli investimenti ai clienti.

Aggiornamenti annuali al modulo ADV

Tutti i consulenti per gli investimenti sono tenuti a presentare aggiornamenti annuali alla loro brochure (ad esempio, tutte le modifiche sostanziali all'interno dell'azienda e fondamentali per la loro attività).

Accesso al Form ADV

Per richiedere una copia del Form ADV, contatta la filiale SEC più vicina a te. I clienti potenziali e attuali di un consulente per gli investimenti dovrebbero sempre rivedere il modulo ADV in archivio, in quanto fornisce una prova trasparente del mix di risorse all'interno dell'azienda e le esperienze professionali del personale chiave.

Scarica il modulo SEC ADV

Ecco un collegamento ad un Form ADV scaricabile.