SEC、ESG目標の虚偽記載でドイツ銀行子会社に1900万ドルの罰金

米国証券取引委員会（SEC）は月曜日、ドイツ銀行の子会社であるDWSセキュリティーズに罰金を科した（DB）、環境、社会、ガバナンス（ESG）報告に関する虚偽表示とマネーロンダリング対策プログラムの立ち上げ不履行で合わせて2,500万ドルの賠償金が課せられた。

2 つの個別の執行措置では、 SEC について誤解を招く発言をしたとして、DWS にそれぞれ 1,900 万ドルと 600 万ドルを請求した。 ESG 報告、および違法行為を検出するために設計されたマネーロンダリング対策 (AML) プログラムの設定を怠ったことに対して。

前者の容疑に関して、SECはDWSが「調査や投資の推奨にESG要素を組み込むための管理について、重大な誤解を招く発言」をしたと主張した。 の 規制当局は、2018年8月から2021年後半にかけて、DWSが「世界的なESG統合方針の特定の条項を適切に実施できず」、投資家や投資家を欺いていたと主張した。 クライアント。

SECの動きは、ESG（ESG現象）に関する大げさな主張で投資家を誤解させる企業やファンドに対して罰則を課すというSECの厳格さを反映している。 グリーンウォッシング.

規制当局はまた、資産運用会社の名前がその定められた投資目標とより密接に一致することを保証するために、ファンドの命名に関連するルールの見直しにも取り組んでいる。 先週、SEC規制当局の委員会は、 ESGおよびその他のテーマベースのファンドを義務付けることに4対1で賛成票を投じた ファンドがその資産の少なくとも 80% を投資の種類で保有することを義務付ける 2001 年の規則であるネームズ規則を遵守すること。 資産クラス ファンドの名前と最も密接に関連しています。

批評家らは、この規則は米国の最大75％のファンドとその投資家に不当な負担を強いることになると主張している。 投資信託の名前に「成長」や「価値」などをテーマにしたものも含め、新ルールの対象となる。

ドイツ銀行株は月曜午前の取引で１％近く下落した。 今年に入ってからは９％以上下落している。