在庫記録とは何ですか？

株式記録は、顧客に代わって証券会社が保有する証券のマスターリストです。リストは、証券会社によって実行されるすべてのトランザクションで更新されます。

在庫レコードには、本物の名前と受益者、株式数、および会社が保有するすべての証券の場所。株式レコードは、取引が実行されるたびに更新されます。

在庫記録を理解する

今日の証券会社は、個々の顧客の名前ではなく、独自の「通りの名前」、つまり証券会社の名前で株式を売買します。舞台裏では、在庫記録には実際の所有者の名前が記録されています。

その人は、実質的所有者として法律で知られています。つまり、個人は、記録管理の目的で証券会社の名前などの別の名前で所有権が記録されている場合でも、株式の実際の所有者です。

証券取引委員会は、株式記録の作成と維持に関する規則を定めています。

コンピュータ化された技術がウォール街に到着する前に、株は株券と呼ばれる本物の紙の形で所有者に発行されました。

在庫記録の作成により、ブローカーが紙の有価証券を顧客に引き渡す必要がなくなりました。これにより、トランザクションが大幅に高速化および簡素化されました。

米国証券取引委員会（SEC）の規則17a-3および規則17a-4は、コンテンツ、作成、保守の慣行、および記録の期間に関する記録管理保管する必要があります。

これらのルールは、顧客を保護し、コンプライアンスの監査を可能にすることを目的としています。

すべての証券会社には、顧客に代わってすべての取引の正確な記録を維持する責任を負う株式記録部門があります。

取引ごとに、株式記録部門は、所有者、株式の数量、および証券が保管または預け入れられている場所を特定する必要があります。

今日、ほとんどの米国株券は、 Depository Trust Company（DTC）. このニューヨーク市を拠点とする会社は、文字通りビジネス界の株券を管理するために1973年に設立されました。

その時から、株券を新しい所有者に引き渡す必要はなくなりました。株式の所有権が何度変更されても、証明書はそのまま残り、所有権の変更が記録されました。現在、同社は証券の購入と販売の中心的な記録保持者として、また企業および地方債の手形交換所として運営を続けています。

証券会社の在庫記録の情報は、預託機関の情報と一致している必要があります。在庫記録部門が処理します和解毎日、毎週、または必要に応じて不一致がある場合。