შეკვეთის მართვის სისტემის (OMS) განმარტება

რა არის შეკვეთის მართვის სისტემა (OMS)?

შეკვეთის მართვის სისტემა (OMS) არის ელექტრონული სისტემა, რომელიც შემუშავებულია შესასრულებლად ფასიანი ქაღალდები შეკვეთები ეფექტური და ეკონომიური გზით. ბროკერები და დილერები იყენებენ შეკვეთების მართვის სისტემებს სხვადასხვა სახის ფასიანი ქაღალდების შეკვეთების შევსებისას და შეუძლიათ თვალყური ადევნონ თითოეული შეკვეთის პროგრესს მთელ სისტემაში. OMS ასევე მოიხსენიება როგორც "სავაჭრო შეკვეთების მართვის სისტემა".

შეკვეთის მართვის სისტემის გაგება (OMS)

შეკვეთის მართვის სისტემა არის პროგრამული სისტემა, რომელიც ხელს უწყობს და მართავს სავაჭრო შეკვეთების შესრულებას. ფინანსურ ბაზრებზე, სავაჭრო სისტემაში უნდა განთავსდეს შეკვეთა, რათა განახორციელოს ფასიანი ქაღალდის შესყიდვის ან გაყიდვის ორდერი. სავაჭრო ორდერი ჩვეულებრივ შეიცავს შემდეგ ინფორმაციას:

• უსაფრთხოების იდენტიფიკატორი (ტიკერი)
• შეკვეთის ტიპი (ყიდვა, გაყიდვა ან მოკლე)
• შეკვეთის ზომა
• შეკვეთის ტიპი (მაგ., ბაზარი, ლიმიტი, გაჩერება და ა.შ.)
• შეკვეთის ინსტრუქცია (მაგ., დღის შეკვეთა, შევსება ან მოკვლა, გაუქმებული დრო და ა. შ.)
• შეკვეთის გადაცემა (ბროკერი, ECN, ATC და ა.

შეკვეთის მართვის სისტემა ახორციელებს გარიგებებს პროგრამული სისტემის საშუალებით FIX პროტოკოლის გამოყენებით. დაფიქსირება, ან ფინანსური ინფორმაციის გაცვლა არის ელექტრონული საკომუნიკაციო პროტოკოლი, რომელიც გამოიყენება საერთაშორისო რეალურ დროში ინფორმაციის გაცვლისთვის, რომელიც დაკავშირებულია ფასიანი ქაღალდების ტრილიონობით დოლარის გარიგებებთან და ბაზრებთან.

ამასთან, გარიგებების კომუნიკაცია ასევე შეიძლება განხორციელდეს პერსონალური პროგრამირების ინტერფეისის (API) გამოყენებით. FIX პროტოკოლი უკავშირდება ჰეჯ -ფონდები და საინვესტიციო ფირმები ასობით კონტრაგენტისგან მთელს მსოფლიოში OMS- ის გამოყენებით.

სპეციალური მოსაზრებები

OMS შეიძლება გამოყენებულ იქნას ორივე ყიდვის მხარე და გაყიდვის მხარე, რათა ფირმებმა შეძლონ მართონ თავიანთი ვაჭრობის სიცოცხლის ციკლი და მოახდინონ ინვესტიციების ავტომატიზაცია და გამარტივება თავიანთ პორტფელში. განსახილველად, ყიდვის მხარე არის უოლ სტრიტის ის სეგმენტი, რომელიც შედგება საინვესტიციო ინსტიტუტებისგან, როგორიცაა ურთიერთდახმარების ფონდები, საპენსიო ფონდები და სადაზღვევო ფირმები, რომლებიც ყიდულობენ ფასიანი ქაღალდების დიდ ნაწილს ფულის მართვისთვის მიზნები.

ყიდვის მხარე საპირისპიროა გაყიდვის მხარე. გაყიდვის მხარე არ ახორციელებს პირდაპირ ინვესტიციებს, არამედ აძლევს საინვესტიციო ბაზარს საინვესტიციო რეკომენდაციებს განახლების მიზნით, შემცირება, მიზნობრივი ფასები და სხვა მოსაზრებები. ერთად ყიდვის და გაყიდვის მხარე უოლ სტრიტის ორივე მხარეს ქმნის.

არსებობს მრავალი პროდუქტი და ფასიანი ქაღალდი, რომელთა გაყიდვა ან მონიტორინგი შესაძლებელია შეკვეთის მართვის სისტემით. ზოგიერთი ფინანსური ინსტრუმენტი, რომელიც ვაჭრობს OMS– ის გამოყენებით, მოიცავს:

• აქციები
• ფიქსირებული შემოსავლის პროდუქტები, როგორიცაა ობლიგაციები
• ვალუტა
• საქონელი, როგორიცაა ნედლი ნავთობი ან სპილენძი
• სესხები
• ნაღდი ფული
• წარმოებულები, რომლებიც შეიძლება შედგებოდეს ოფციონებისაგან საპროცენტო განაკვეთებზე და ვალუტაზე

როგორც წესი, მხოლოდ გაცვლის წევრებს შეუძლიათ უშუალოდ ბირჟასთან დაკავშირება, რაც იმას ნიშნავს, რომ გაყიდვის მხარის OMS ჩვეულებრივ აქვს გაცვლითი კავშირი, ხოლო ყიდვის მხარის OMS ეხება გაყიდვის მხარესთან დაკავშირებას ფირმები. როდესაც შეკვეთა შესრულებულია გაყიდვის მხარეს, გაყიდვის მხარის OMS- მა უნდა განაახლოს თავისი მდგომარეობა და გაუგზავნოს შესრულების ანგარიში შეკვეთის წარმოშობილ ფირმას.

OMS– მა ასევე უნდა მისცეს ფირმებს, რომ მიიღონ ინფორმაცია სისტემაში შეტანილი შეკვეთების შესახებ, მათ შორის დეტალების შესახებ ღია შეკვეთებიდა ადრე დასრულებული შეკვეთები. შეკვეთების მართვის სისტემა მხარს უჭერს პორტფელის მენეჯმენტს აქტივების განაწილების მიზანმიმართული ქმედებების ყიდვის მხარისათვის რეალიზებადი შეკვეთებით.

სარგებელი OMS

შეკვეთის მართვის მრავალი სისტემა გთავაზობთ რეალურ დროში სავაჭრო გადაწყვეტილებებს, რაც მომხმარებელს საშუალებას აძლევს მონიტორინგი გაუწიოს ბაზარს ფასები და შეკვეთების შესრულება მრავალ ბირჟაზე ყველა ბაზარზე მყისიერად რეალურ დროში ნაკადი. ზოგიერთი სარგებელი, რისი მიღწევაც შეუძლიათ ფირმებს შეკვეთის მართვის სისტემიდან, მოიცავს შეკვეთების მართვას და პორტფელის აქტივების განაწილებას.

ეფექტური OMS გადამწყვეტი მნიშვნელობა ენიჭება მარეგულირებელ შესაბამისობას, მათ შორის რეალურ დროში შემოწმებებს, როგორც შესვლამდე, ასევე მის შემდეგ. შეკვეთის მართვის სისტემები ეხმარებიან შესაბამის ოფიცრებს თვალყური ადევნონ ვაჭრობის სიცოცხლის ციკლს იმის დასადგენად, თუ არა არსებობს რაიმე უკანონო საქმიანობა ან ფინანსური თაღლითობა, ასევე თანამშრომელთა მარეგულირებელი დარღვევები მტკიცე. OMS– ს შეუძლია გააუმჯობესოს სამუშაო ნაკადი და ურთიერთობა პორტფელის მენეჯერებს, მოვაჭრეებსა და შესაბამისობის ოფიცრებს შორის.

შეკვეთების მართვის სისტემები არის მნიშვნელოვანი განვითარება ფინანსური მომსახურების ინდუსტრიაში, რეალურ დროში მონიტორინგის გამო პოზიციები, მარეგულირებელი დარღვევების თავიდან აცილების შესაძლებლობა, ვაჭრობის შესრულების სიჩქარე და სიზუსტე და ხარჯების მნიშვნელოვანი დაზოგვა რომ შედეგი.