რა არის რეგისტრირებული დირექტორი?
რა არის რეგისტრირებული დირექტორი?
ტერმინი რეგისტრირებული ძირითადი ეხება ლიცენზირებულს ფასიანი ქაღალდები დილერი უფლებამოსილია გააკონტროლოს ოპერატიული, შესაბამისობის, ვაჭრობისა და გაყიდვების პერსონალი. მარტივად რომ ვთქვათ, რეგისტრირებული პრინციპი არის ადამიანი, რომელსაც აქვს ფასიანი ქაღალდების მენეჯმენტის პოზიცია ან საინვესტიციო კომპანია. რეგისტრირებულ დირექტორს უნდა ჰქონდეს ძირითადი ლიცენზია და რადგან ისინი ასევე ფუნქციონირებენ ფასიანი ქაღალდების გარიგებაში, მათ ასევე უნდა ჰქონდეთ ფასიანი ქაღალდების ზოგიერთი ძირითადი ლიცენზია.ეს პირები იურიდიულად პასუხს აგებენ მათ ფირმებში წარმოქმნილ პრობლემებზე და, როგორც ასეთი, უნდა დარეგისტრირდნენ მარეგულირებლებთან შტატში და/ან ფედერალურ დონეზე.
ძირითადი Takeaways
- რეგისტრირებული დირექტორი არის ფასიანი ქაღალდების ლიცენზირებული დილერი, რომელსაც აქვს უფლება გააკონტროლოს ოპერატიული, შესაბამისობის, ვაჭრობისა და გაყიდვების პერსონალი.
- რეგისტრირებულ დირექტორებს უნდა ჰქონდეთ ძირითადი ლიცენზიები, ასევე ფასიანი ქაღალდების ზოგიერთი ძირითადი ლიცენზია.
- ეს პირები იურიდიულად აგებენ პასუხს მათ ფირმებში წარმოქმნილ პრობლემებზე, რადგან ისინი პასუხისმგებელნი არიან თავიანთი ფირმების ლიცენზირებისა და შესაბამისობის საკითხებზე.
რეგისტრირებული პრინციპების გაგება
რეგისტრირებული დირექტორები არიან მენეჯმენტის პროფესიონალები, რომლებიც მუშაობენ ფასიან ქაღალდებში, ინვესტიციებში და სხვა ფინანსურ კომპანიებში, მათ შორის საბროკერო. ფირმებს მოეთხოვებათ ჰყავდეთ სულ მცირე ორი რეგისტრირებული დირექტორი, თუ ისინი არ არიან კლასიფიცირებული როგორც ერთადერთი პარტნიორობა.ამ პირებს აქვთ მთელი რიგი პასუხისმგებლობები, რომლებიც მოიცავს გაყიდვების ზედამხედველობას, ოპერატიულ და ვაჭრობა გუნდები უზრუნველყოფენ მათ ფირმებს შეასრულონ ყველა საჭირო მარეგულირებელი მოთხოვნა.რეგისტრირებული დირექტორები დარწმუნდებიან:
- მათი ფირმების მიერ მარეგულირებლებისათვის წარდგენილი დოკუმენტები ზუსტია და შედგენილია დროულად
- თანამშრომლები და სხვა ძირითადი პერსონალი ყველა სათანადოდ ლიცენზირებულია
- ფირმა ინარჩუნებს მინიმუმს კაპიტალის მოთხოვნები
- სავალდებულო გადასახადი იხდება დროულად
საბროკერო ფირმებში რეგისტრირებული დირექტორები აკონტროლებენ გაყიდვებისა და სავაჭრო ფუნქციებს, ზედამხედველობას უწევენ საინვესტიციო ფირმების მარეგულირებელ მოთხოვნებს ან მათ საერთო საქმიანობას. ნებადართული საქმიანობა მოიცავს ვაჭრობას, ბაზრის შექმნა, ანდერრაიტინგიდა რეკლამა - გაყიდვებისა და სარეკლამო ლიტერატურა გამოყენებამდე დამტკიცებული უნდა იყოს დირექტორის მიერ. საინვესტიციო საბანკო საქმიანობაში ჩართულ პირებს ასევე შეიძლება მოეთხოვოს რეგისტრირებული დირექტორების რეგისტრაცია.
პრივილეგიები, რომლებიც გავრცელებულია რეგისტრირებულ დირექტორებზე, მოაქვს მნიშვნელოვან პასუხისმგებლობას - თუნდაც კანონიერ დონემდე პასუხისმგებლობა. ვინაიდან შესაბამისობა მათი მოვალეობების დიდი ნაწილია, ისინი პასუხისმგებელნი არიან ნებისმიერ შეცდომებზე ან პრობლემებზე, რომლებიც წარმოიქმნება მათ ფირმაში. ასე რომ, თუ ტრეიდერი არ არის სათანადოდ ლიცენზირებული ან არის შეუსაბამობა წარმოდგენილ ზოგიერთ საჭირო დოკუმენტში კომპანიის მიერ, რეგისტრირებული დირექტორი არის ინდივიდუალური, რომელმაც უნდა უპასუხოს შტატს ან ფედერალს ხელისუფლება.
ის ფინანსური მრეწველობის მარეგულირებელი ორგანო (FINRA) - ისევე როგორც სხვა მარეგულირებელი ორგანოები - მოითხოვს პირებს ჩააბარონ სერია 24 გამოცდა სანამ გახდებიან რეგისტრირებული დირექტორი. ინდივიდს, რომელიც ჩააბარებს ამ გამოცდას შეუძლია განახორციელოს ზედამხედველობისა და შესაბამისობის მოვალეობები, ასევე ანდერრაიტინგი, ვაჭრობა და მარკეტინგული საქმიანობა. ეს არის ჩვეულებრივი გამოცდების გარდა, რომელიც საჭიროა ბროკერ-დილერებისთვის, მაგალითად, სერიის 7 გამოცდა. ვისაც სურს იყოს რეგისტრირებული ოფციონების პრინციპები (ROPs) - პროფესიონალებს, რომელთაც სურთ გააკონტროლონ ფინანსურ კომპანიებში ვაჭრობის პარამეტრები - უნდა გაიარონ FINRA სერია 4 გამოცდა.
თქვენ უნდა ჩააბაროთ ფინანსური ინდუსტრიის მარეგულირებელი ორგანოს სერია 24 გამოცდა, რათა გახდეთ რეგისტრირებული დირექტორი.
სპეციალური მოსაზრებები
როგორც ზემოთ აღვნიშნეთ, FINRA– ს სერიის 24 გამოცდის ჩაბარება - ასევე ცნობილი როგორც ფასიანი ქაღალდების ძირითადი საკვალიფიკაციო გამოცდა - საჭიროა იმისათვის, რომ გახდეთ რეგისტრირებული დირექტორი. გამოცდა შედგება 160 კითხვისგან, რომელთაგან 10 არ არის შეფასებული და შემთხვევით არის მოთავსებული ტესტის განმავლობაში. გამოცდის დასასრულებლად კანდიდატებს ეძლევათ სამი საათი და 45 წუთი. ჩაბარებისათვის საჭიროა 70% ქულა. გამოცდა მოიცავს ხუთ ძირითად სამუშაო ფუნქციას:
- ფუნქცია 1: რეგისტრაციის ზედამხედველობა ბროკერი-დილერი და პერსონალის მართვის საქმიანობა. ეს ნაწილი შედგება ცხრა კითხვისგან.
- ფუნქცია 2: ბროკერ-დილერის ზოგადი საქმიანობის ზედამხედველობა. ამ ნაწილში არის 45 კითხვა.
- ფუნქცია 3: ზედამხედველობა საცალო და ინსტიტუციონალური მომხმარებელთან დაკავშირებული საქმიანობა. ამ ნაწილში კანდიდატებს მოეთხოვებათ უპასუხონ 32 კითხვას.
- ფუნქცია 4: სავაჭრო და საბაზრო საქმიანობის ზედამხედველობა. ამ ნაწილს აქვს 32 შეკითხვა.
- ფუნქცია 5: ზედამხედველობა საინვესტიციო საბანკო და კვლევა, რომელიც მოიცავს 32 კითხვას.
დარეგისტრირებული მთავარი კანდიდატებმა უნდა ჩააბარეთ ფასიანი ქაღალდების ინდუსტრიის აუცილებელი (SIE) გამოცდა და სულ მცირე ერთი სხვა გამოცდა სერიის 24 – ის ჩაბარების მიზნით. ესენია:
- სერია 7 გამოცდა - ფასიანი ქაღალდების გენერალური წარმომადგენლობითი გამოცდა
- სერია 57 გამოცდა - უსაფრთხოების მოვაჭრე წარმომადგენლობითი გამოცდა
- სერია 79 გამოცდა - საინვესტიციო საბანკო წარმომადგენლობის გამოცდა
- სერია 82 გამოცდა - ფასიანი ქაღალდების კერძო შეთავაზებების წარმომადგენლობითი გამოცდა
- სერია 86/87 — კვლევითი ანალიტიკოსის გამოცდა
როდესაც ინდივიდი ჩააბარებს სერიის 57 გამოცდას, კანდიდატი იღებს დანიშნულებას მოვაჭრე პრინციპი და არა გენერალური დირექტორის სერია 24 სერიის გავლისას.