უოლ სტრიტს ემუქრება თითქმის 2 მილიარდი დოლარის ჯარიმები ჩანაწერების შენახვის გამო

The აშშ ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (SEC) და აშშ-ს საქონლის ფიუჩერსების სავაჭრო კომისია (CFTC) დააკისრეს 1,8 მილიარდ დოლარზე მეტი ჯარიმები სხვადასხვაზე უოლ სთრიტი ფირმები ჩანაწერების მარცხისთვის. SEC-ის მოქმედება მიზნად ისახავს 16 ფირმას, მათგან 11-მა დათანხმდა გადაიხადოს ერთობლივად $1.1 მილიარდი. CFTC აქცია მოიცავს 11 დაწესებულებას, ჯამური ჯარიმები 710 მილიონ დოლარს აღემატება.

SEC-ის განცხადებაში ნათქვამია, რომ იყო „ფართო და ხანგრძლივი წარუმატებლობა ფირმების და მათი თანამშრომლების მიერ შენარჩუნებისა და შენარჩუნებაში. ელექტრონული კომუნიკაციები." CFTC მიუთითებს, რომ 11 ფირმა, რომელიც მიზნად ისახავს მისი ქმედებებით, იყო დამნაშავე იმაში, რომ არ შეინარჩუნეს, შეინარჩუნეს ან აწარმოეს. ჩანაწერები, რომლებიც საჭირო იყო შენახულიყო CFTC აღრიცხვის მოთხოვნების შესაბამისად, და ვერ ახორციელებდნენ გულმოდგინე ზედამხედველობას მათ ბიზნესთან, როგორც CFTC რეგისტრანტებს“.

SEC-ის მოქმედების მიზნები

SEC-მა დააჯარიმა ამ რვა ფირმიდან თითოეული, მათ შორის ხუთი შვილობილი კომპანია, თითოეული 125 მილიონი დოლარით:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc.-თან ერთად Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• შპს Credit Suisse Securities (აშშ).
• Deutsche Bank Securities Inc.-თან ერთად DWS Distributors Inc. და DWS Investment Management Americas, Inc.
• შპს Goldman Sachs & Co
• Morgan Stanley & Co. LLC, Morgan Stanley Smith Barney LLC-თან ერთად
• UBS Securities LLC, UBS Financial Services Inc.-თან ერთად.

გარდა ამისა, 50 მილიონი დოლარის ჯარიმები ფასდება შპს Jefferies-სა და Nomura Securities International, Inc-ზე. იმავდროულად, Cantor Fitzgerald & Co. დათანხმდა 10 მილიონი დოლარის ჯარიმას.

CFTC მოქმედების მიზნები

CFTC-ის მიერ დაჯარიმებული 11 ფირმა და მათი შესაბამისი ჯარიმები არის:

• ამერიკის ბანკი (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; და Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, რომელიც დარეგისტრირდა, როგორც FCM 2019 წლის მაისამდე და ამჟამად რეგისტრირებულია, როგორც გაცნობითი ბროკერი), $100 მილიონი
• Barclays (Barclays Bank, PLC და Barclays Capital Inc.), $75 მილიონი
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), $6 მილიონი
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; და Citigroup Global Markets Inc.), $75 მილიონი
• Credit Suisse (Credit Suisse International and Credit Suisse Securities (USA) LLC), $75 მილიონი
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG and Deutsche Bank Securities Inc.), $75 მილიონი
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), $75 მილიონი
• ჯეფერისი (Jefferies Financial Services, Inc. და Jefferies LLC), $30 მილიონი
• მორგან სტენლი (შპს Morgan Stanley & Co.; შპს Morgan Stanley Capital Services; Morgan Stanley Capital Group Inc.; და Morgan Stanley Bank, N.A.), $75 მილიონი
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; და Nomura International PLC), $50 მილიონი
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; და UBS Securities LLC), $75 მილიონი

გაითვალისწინეთ, რომ მიუხედავად იმისა, რომ CFTC პრესრელიზში მითითებულია, რომ ამ 11 ფირმას 710 მილიონ დოლარზე მეტი ჯარიმა დაეკისრა, ზემოთ მოცემული მაჩვენებლები მხოლოდ 661 მილიონ დოლარს შეადგენს.

ტექსტური შეტყობინებების საკითხი

SEC-ის გამოძიებამ "გამოავლინა არხების გარეთ არსებული კომუნიკაციები". უფრო კონკრეტულად: „2018 წლის იანვრიდან სექტემბრის ჩათვლით 2021 წელს, ფირმების თანამშრომლები რეგულარულად აწარმოებდნენ კომუნიკაციას ბიზნეს საკითხებზე, ტექსტური შეტყობინებების აპლიკაციების გამოყენებით პირადში მოწყობილობები. ფირმებმა არ შეინარჩუნეს ან შეინარჩუნეს ამ არხების გარეშე კომუნიკაციების მნიშვნელოვანი ნაწილი, ფასიანი ქაღალდების ფედერალური კანონების დარღვევით. ”

CFTC-ის პრესრელიზში მითითებულია, რომ თითოეულმა 11 ფირმამ, რომელიც მას მიზნად ისახავს: „ვერ შეაჩერა თავისი თანამშრომლები, მათ შორის მაღალი რანგის თანამშრომლები, კომუნიკაციისგან, როგორც შიდა, ასევე გარედან, დაუმტკიცებელი კომუნიკაციის მეთოდების გამოყენებით, მათ შორის პირადი ტექსტის, WhatsApp-ის ან გაგზავნილი შეტყობინებების სიგნალი." გარდა ამისა, CFTC ამბობს, რომ ეს ფირმები "ზოგადად არ ინახავდნენ და არ ინახავდნენ ამ წერილობით კომუნიკაციებს", რაც მათ მოეთხოვებოდათ კეთება.

ჯარიმების გადახდა ჩართული ბანკებისთვის ძნელად დასასრულია. რამდენიმე მათგანმა, მათ შორის Citigroup Inc. და Goldman Sachs Group Inc., ახლა უნდა დაიქირაონ შესაბამისობა. კონსულტანტებმა უზრუნველყონ სამუშაოსთან დაკავშირებული სათანადო კომუნიკაცია, მათ შორის სატელეფონო, შესაბამისად ბლუმბერგი.