월스트리트, 기록 보관에 대해 거의 20억 달러의 벌금 부과

그만큼 미국 증권거래위원회(SEC) 그리고 미국 상품선물거래위원회(CFTC) 18억 달러 이상의 벌금을 부과했습니다. 월스트리트 기록 유지 실패에 대한 회사. SEC 조치는 16개 회사를 대상으로 하며 그 중 11개 회사는 총 11억 달러를 지불하기로 동의했습니다. CFTC 조치는 11개 기관에 적용되며 총 벌금은 7억 1천만 달러를 초과합니다.

SEC는 발표에서 "회사와 직원들이 데이터를 유지하고 보존하는 데 광범위하고 오랫동안 실패해 왔다"고 밝혔습니다. CFTC는 행동의 대상이 된 11개 회사가 "유지, 보존 또는 생산에 실패한" 죄를 지었다고 밝혔습니다. CFTC 기록 보관 요건에 따라 보관해야 하는 기록 및 CFTC로서 업무와 관련된 문제를 성실히 감독하지 않은 경우 등록자."

SEC 조치의 대상

SEC는 5개 계열사를 포함한 8개 회사 각각에 1억 2,500만 달러의 벌금을 부과했습니다.

• 바클레이스 캐피탈 Inc.
• BofA Securities Inc., Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• 씨티그룹 글로벌 마켓 주식회사
• 크레디트 스위스 증권(미국) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc.와 DWS Distributors Inc. 및 DWS 투자 관리 아메리카, Inc.
• 골드만삭스 & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, Morgan Stanley Smith Barney LLC와 함께
• UBS 증권 LLC, UBS 파이낸셜 서비스 Inc.

또한 Jefferies LLC와 Nomura Securities International, Inc.에 대해 5천만 달러의 벌금이 부과될 예정입니다. 한편 Cantor Fitzgerald & Co.는 천만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

CFTC 조치의 대상

CFTC에 의해 벌금이 부과되는 11개 회사와 각각의 벌금은 다음과 같습니다.

• 뱅크 오브 아메리카(뱅크 오브 아메리카, N.A.; BofA 증권, Inc.; 및 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated는 FCM 2019년 5월까지 현재 소개중개사 등록), $100 million
• Barclays(Barclays Bank, PLC 및 Barclays Capital Inc.), 7,500만 달러
• Cantor Fitzgerald(Cantor Fitzgerald & Co.), 600만 달러
• 씨티(Citibank, N.A.; 씨티그룹 에너지 주식 회사; 및 Citigroup Global Markets Inc.), 7,500만 달러
• 크레디트 스위스(Credit Suisse International 및 Credit Suisse Securities (USA) LLC), 7,500만 달러
• Deutsche Bank(Deutsche Bank AG 및 Deutsche Bank Securities Inc.), 7,500만 달러
• Goldman Sachs(Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 7500만 달러
• Jefferies(Jefferies 금융 서비스, Inc. 및 Jefferies LLC), 3천만 달러
• 모건 스탠리(Morgan Stanley & Co. LLC; 모건스탠리 캐피탈 서비스 LLC; 모건스탠리캐피털그룹 및 Morgan Stanley Bank, N.A.), 7,500만 달러
• 노무라(Nomura Global Financial Products Inc.; 노무라 증권 인터내셔널, Inc.; 및 Nomura International PLC), 5천만 달러
• UBS(UBS AG; UBS 파이낸셜 서비스, Inc. 및 UBS Securities LLC), 7,500만 달러

CFTC 보도 자료에 따르면 이 11개 회사에 대해 7억 1천만 달러 이상의 벌금이 부과되었지만 위 수치를 모두 합하면 6억 6천 1백만 달러에 불과합니다.

문자 메시지 문제

SEC 조사에서 "만연한 오프 채널 통신이 발견되었습니다." 더 구체적으로: "2018년 1월부터 9월까지 2021년, 회사의 직원들은 일상적으로 개인용 문자 메시지 애플리케이션을 사용하여 비즈니스 문제에 대해 소통했습니다. 장치. 회사는 연방 증권법을 위반하여 이러한 오프 채널 통신의 대부분을 유지하거나 보존하지 않았습니다."

CFTC의 보도 자료에 따르면 표적이 된 11개 기업은 "고위급 직원을 포함해 직원을 제지하지 못했다. 개인 텍스트, WhatsApp 또는 신호." 더욱이 CFTC는 이러한 회사가 "일반적으로 이러한 서면 통신을 유지하고 보존하지 않았다"고 말합니다. 할 것.

벌금을 지불하는 것은 관련 은행의 끝이 아닙니다. Citigroup Inc. 및 Goldman Sachs Group Inc.를 포함한 몇몇 회사는 이제 컴플라이언스 직원을 고용해야 합니다. 에 따라 전화를 포함하여 적절한 업무 관련 커뮤니케이션을 보장하기 위한 컨설턴트 블룸버그.