뮤추얼 펀드 딜러 협회(MFDA)

뮤추얼 펀드 딜러 협회는 무엇입니까?

캐나다 뮤추얼 펀드 딜러 협회(MFDA)는 자율 규제 기관 (SRO) 매각과 관련하여 캐나다 뮤추얼 펀드 산업을 감독 뮤추얼 펀드 개인 투자자에게.

뮤추얼 펀드 딜러 협회(MFDA) 이해

캐나다 뮤추얼 펀드 딜러 협회(MFDA)는 1988년 비영리 단체로 설립되었습니다. 캐나다 증권 관리자 (CSA). 뮤추얼 펀드 산업 규모가 1980년대 후반에 10배 증가함에 따라 창설되었으며, 업계에 충분한 규제 구조가 부족하다는 우려 속에서 이루어졌습니다.

MFDA의 명시된 목표 중 하나는 캐나다 뮤추얼 펀드 산업에 대한 대중의 신뢰를 유지하기 위해 회원 딜러의 운영을 규제하는 것입니다.SRO로서 암묵적인 동기는 정부의 규제를 최소화하는 것입니다. 6명의 공공 이사와 6명의 산업 이사로 구성된 13명의 이사로 구성된 이사회가 MFDA 운영을 감독합니다.

자율 규제 기관은 캐나다의 10개 지방 증권 위원회 중 8개 기관에서 인정합니다.자체 계정으로 MFDA 회원과 고문은 고객에게 7000억 달러 이상을 보유하고 있습니다. 관리 중인 자산 (AUA). MFDA는 회원들이 900만 캐나다 가정에 재정적으로 조언한다고 주장합니다.

식약처의 권한

자체 규제 기관으로서 MFDA는 CSA의 감독 하에 있지만 법률에서 정의한 최소 수준을 넘어 규제를 설정하고 집행할 자유가 있습니다. 식약청을 공식적으로 인정하는 8개 성에서 뮤추얼펀드 딜러는 식약청의 회원이어야 운영이 가능합니다. 퀘벡에서는 MFDA가 AMF(Autorité des Marchés financiers)와 협력합니다.

MFDA 2018-2022 전략 계획

MFDA가 캐나다 뮤추얼 펀드 산업에 대한 대중의 신뢰를 높이려는 한 가지 방법은 회원 교육을 통한 것입니다. MFDA의 2018-2022 전략 계획에는 생명 보험 대리인 및 재무 설계사와 달리 현재 면허를 유지하기 위해 계속 교육 학점을 취득할 필요가 없습니다. 캐나다.

이것은 MFDA 회원들을 캐나다 투자 산업 규제 기관 (IIROC), 2년 주기로 많은 전문성 개발 학점을 요구함으로써.이러한 신용은 관련 업계 자율 규제 기관의 신용 요구 사항과 중복될 가능성이 높지만 FDA는 불필요한 중복을 피하기 위해 노력할 것을 약속했습니다.