Papildomos informacijos pareiškimas (AAI)
Kas yra papildomos informacijos pareiškimas (SAI)?
Papildomos informacijos pareiškimas (SAI) yra papildomas dokumentas, pridėtas prie investicinio fondo prospektą kurioje yra papildomos informacijos apie fondą ir kuri papildomai atskleidžia jo veiklą.
Papildomos informacijos pareiškimas reikalingas kaip fondo registracijos pareiškimo B dalis, kuri pateikiama SEC N-1A forma.
Pagrindiniai išsinešimai
- Papildomos informacijos pareiškime (AAI) pateikiama informacija apie investicinį fondą, kurios negalima rasti pirminiame prospekte.
- AAI naudojama atskleisti išsamesnę informaciją ir atnaujintus finansinius duomenis, kurie gali būti neįtraukti į platesnį prospektą.
- AAI yra privalomas dokumentas, kurį turi įforminti investicinių fondų bendrovė, tačiau jo nereikia siųsti būsimiems investuotojams, nebent paprašius.
Papildomos informacijos pareiškimo supratimas
Papildomos informacijos pareiškimas yra vienas iš trijų dokumentų, kuriuos investuotojas dažniausiai ras ieškodamas informacijos apie investicinį fondą. Kiti du dokumentai apima prospektą ir prospekto santrauką.
Norint pateikti ir tvarkyti daugybę formų, reikia investicinių fondų Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) kartu su jų registracijomis. Prospektas yra būtinas registruojantis ir gali būti pridedamas suvestinis prospektas, kuriame pateikiama trumpa santrauka investuotojams. Investicinių fondų bendrovės, pirkdamos akcijas, privalo investuotojams pateikti prospektą.
SAI turinys
Investiciniams fondams būtina pateikti papildomos informacijos pareiškimą. Lėšos neprivalo jos platinti akcininkams, tačiau jos privalo ją pateikti, jei tokios informacijos prašoma.Papildomos informacijos pareiškimas suteikia investiciniam fondui galimybę išplėsti informaciją apie fondą, kuri nėra atskleista ar plačiai aptariama prospekte. Papildomos informacijos pareiškime reikalaujamą informaciją apibrėžia SEC. Šie elementai apima išsamesnę informaciją apie įmonės valdymą ir portfelio valdytojus. Tai taip pat apima fondo finansines ataskaitas.
AAI reguliariai atnaujinama ir dažnai apima fondo finansines ataskaitas. Paprastai tai apima informaciją apie pareigūnus, direktorius ir kitus žmones, kontroliuojančius fondo investavimo kryptį.
Investicinių fondų ataskaitų teikimo dokumentai
AAI ir prospekto dokumentai yra pagrindiniai informacijos šaltiniai, kuriuos investuotojas ras ieškodamas informacijos apie fondą savo svetainėje. Yra daugybė kitų formų ir atskleidimų reikalaujama iš investicinių fondų kaip registruoti vertybiniai popieriai pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymas ir 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymas. Be prospekto ir AAI, fondai turi pateikti pusmečio ir metines ataskaitas kartu su fondo finansinėmis ataskaitomis, o ketvirtines ataskaitas-su portfelio turimais akcijomis.
Visus fondo dokumentus galima rasti internete per SEC. Dauguma fondų paprastai pateikia visus savo SEC dokumentus investuotojams investicinio fondo svetainėje. Kitos fondų rinkodaros ataskaitų rūšys, kurios gali padėti investuotojui priimti investavimo sprendimus dėl fondo, yra Faktų suvestinės, veiklos ataskaitos, didžiausios fondų lėšos, investicijų kategorijos ir lėšų paskirstymas gedimai. Investicinių fondų bendrovės paprastai atskleidžia paskirstymą, fondo išlaidas ir valdomą turtą. Dažnai jų rinkodaros svetainėse bus fondo atributai, tokie kaip kaina iki uždarbio ir vidutinė rinkos kapitalizacija.