SEC forma ADV-W Apibrėžimas

Kas yra SEC forma ADV-W?

SEC forma ADV-W naudojama registracijai panaikinti kaip registruotas patarėjas investicijų klausimais (RIA) su Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC). Ši forma yra būtina pagal 1940 m. Investicijų patarėjų įstatymą ir turi keletą tvarkaraščių, kuriuos reikia užpildyti, nurodant patarėjo kontaktinę informaciją, dabartinę veiklą ir klientų būstą. Taip pat būtina pateikti finansinės būklės ataskaitą kartu su knygų ir įrašų aprašymu.

SEC formos ADV-W supratimas

SEC ADV-W forma pateikiama, kai RIA nebenori išlaikyti savo aktyvios licencijos verstis patarėju investicijų klausimais arba pereina nuo federalinės prie valstybinės registracijos. Patarėjams, besiremiantiems pastaruoju veiksmu, nereikia užpildyti formos 1E – aštuonių dalių.

SEC forma ADV-W reikalinga pagal 1940 m. Investavimo patarėjų įstatymas, federalinis įstatymas, nustatantis investicijų patarėjo vaidmenį ir pareigas. Įstatymas reglamentuoja įmonių organizacijas, kurios užsiima investavimu ir prekyba ir siūlo savo vertybinius popierius investuotojams ir buvo siekiama sumažinti interesų konfliktus.

Kitos su šiuo paraiška susijusios formos yra ADV-R forma ir ADV-S.

Dalinis pasitraukimas vs. Visiškas atsiėmimas

RIA gali pateikti prašymą dėl dalinio arba visiško atšaukimo. Iš dalies pasitraukęs patarėjas gali nutraukti verslą kai kuriose, bet ne visose jurisdikcijose, kuriose jie yra registruoti. RIA taip pat prašytų iš dalies atšaukti, jei jie pereitų nuo valstybinės registracijos prie SEC registracijos arba atvirkščiai.

Kita vertus, visiškai pasitraukus, RIA gali pasitraukti iš visų jurisdikcijų, kuriose jie yra registruoti.

Informacija reikalinga SEC ADV-W formoje

RIA, norinti išregistruoti SEC, ADV-W formoje ir jos tvarkaraščiuose turi pateikti visą šią informaciją:

• Vardas, KPD numeris ir kita identifikavimo informacija
• Patariamojo verslo statusas, įskaitant datą, kai jie nutraukė verslą, ir priežastį, dėl kurios jie pasitraukė iš verslo
• Pinigai skolingi klientams
• Kliento turto saugojimas
• Patariamosios sutartys, įskaitant tai, ar jos buvo paskirtos ir kam
• Sprendimai ir suvaržymai prieš RIA
• Finansinės būklės ataskaita
• Knygos ir įrašai, įskaitant asmenų, kurie laikys knygų ir įrašų kopijas, identifikavimo informaciją ir tų knygų bei įrašų vietą
• RIA parašas
• Bet kokia papildoma informacija

Dažnai RIA paprašys advokato pagalbos, kad užpildytų ir pateiktų SEC formą ADV-W.

Įrašų saugojimo reikalavimai užpildžius SEC formą ADV-W

Kai ADV-W forma bus pateikta, išregistruotas patarėjas turės tam tikrą laikotarpį, paprastai maždaug nuo trejų iki penkerių metų po registracijos, išlaikyti visus savo įrašus ir knygas. Tiksli trukmė priklauso nuo valstybės, kurioje buvo užregistruotas patarėjas.