SEC forma PRE 14A Apibrėžimas
Kas yra SEC forma PRE 14A?
SEC forma PRE 14A, taip pat žinoma kaip preliminari įgaliotinio pareiškimas, yra forma, kurią reikia užpildyti Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) registruotojas arba jo vardu, kai reikalingas akcininkų balsavimas dėl klausimo, nesusijusio su ginčijamu dalyku ar susijungimu/įsigijimu.
Pagrindiniai išsinešimai
- SEC PRE 14A forma reikalinga visoms korporacijoms, turinčioms akcininkų balsų.
- Taip pat žinomas kaip preliminarus įgaliotinis pareiškimas, jame atskleidžiama visa svarbi informacija, susijusi su klausimais, kurie pateikiami akcininkų balsavimui.
- Metinių susirinkimų skelbimas, direktorių rinkimai, akcijų išleidimas, bendrovės įstatų pakeitimai steigimas, akcininkų pasiūlymai ir kompensacija valdybai yra visi klausimai, dėl kurių reikės užpildyti formą PRE 14A.
Kaip veikia SEC forma PRE 14A
Įmonės pateikia SEC formą PRE 14A, kai reikia akcininkas balsas. SEC, nepriklausoma federalinės vyriausybės agentūra, atsakinga už vertybinių popierių rinkų reguliavimą ir investuotojų apsaugą, reikalauja formos suteikti bendrovės akcininkams pakankamai informacijos, kad jie galėtų balsuoti informuotai būsimame susirinkime arba įgalioti
įgaliotinis balsuoti už akcijas jų vardu.SEC PRE 14A forma apima informaciją apie: akcininkų susirinkimo datą, laiką ir vietą; įgaliojimo atšaukimas; a disidento teisė vertinimas; prašymą pateikę asmenys; tiesioginis ar netiesioginis tam tikrų asmenų suinteresuotumas klausimais, kuriuos reikia spręsti; vertybinių popierių keitimas ar keitimas; finansinės ataskaitos; balsavimo procedūros; ir kitos detalės.
PRE 14A forma, taip pat žinoma kaip „preliminarus įgaliotasis pareiškimas, nesusijęs su ginčijamu klausimu ar susijungimu (įsigijimu)“, yra reikalaujama pagal 14 straipsnio a punktą. 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas.
Forma pateikiama SEC, kai akcininkams pateikiamas išankstinis įgaliojimo pareiškimas, ir padeda reguliavimo agentūrai užtikrinti, kad būtų laikomasi akcininkų teisių. Įmonės ar kiti pareiškėjai, pvz., Akcininkai, turi atskleisti visą svarbią informaciją, susijusią su klausimais, kurie pateikiami akcininkų balsavimui.
Kada naudojama SEC forma PRE 14A?
Planuojamų veiksmų, kurie paskatintų užpildyti formą PRE 14A, pavyzdžiai yra sprendimai dėl atsargų išdavimas, įmonės pakeitimai įstatai, akcininkų pasiūlymus, valdybos kompensacijas ir ribotas dotacijas akcijoms.
Klausimai, susiję su balsavimu tik dėl vieno klausimo, pvz., Akcininkų pasiūlymo ar atrankos nepriklausomas auditorius, nereikalauja išankstinės 14A formos dokumentų.
SEC formos PRE 14A reikalavimai
Išskyrus kai kurias išimtis, kurias SEC sukūrė, kad „atleistų registruotojus ir Komisiją nuo nereikalingos administracinės naštos“. privalo pateikti SEC penkias preliminarių įgaliotųjų pareiškimų kopijas ne vėliau kaip prieš 10 kalendorinių dienų, kol jie siunčia įgaliotąją medžiagą vertybiniams popieriams laikikliai.
Kartais SEC darbuotojai gali komentuoti ir prašyti išaiškinimų ar pataisymų dėl išankstinių įgaliotųjų dokumentų. Jei taip atsitiks, pareiškėjams bus pranešta per 10 dienų.
Už įgaliotojo asmens dokumentus, susijusius su tam tikrais pateikimo tipais, įskaitant susijusius su įmone, nėra jokių mokesčių metinis visuotinis susirinkimas (Visuotinis susirinkimas).
Realus SEC formos PRE 14A pavyzdys
2018 m. Kovo 21 d. „PACCAR Inc. gegužės 1 d. Bellvue, Vašingtone, išsiuntė akcininkams pranešimą apie kvietimą į metinį akcininkų susirinkimą. Joje daugiau nei 40 puslapių buvo aprašyti darbotvarkės klausimai, kurie turi būti sprendžiami susirinkimo metu, įskaitant kelių direktorių rinkimus, ir buvo pateiktos įgaliotojo pareiškimo formos.