Kas nutinka SEC surinktoms baudoms?

Kai Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) vykdo civilinį ieškinį korporacijai ar asmeniui, pripažintam kaltu pažeidus SEC taisykles, yra didelė tikimybė, kad bus skirta tam tikra bauda. Pinigai iš šių baudų grąžinami investuotojams, nukentėjusiems nuo vertybinių popierių teisės pažeidimų.

SEC bausmių rūšys

SEC skiriamos piniginės baudos skirstomos į dvi kategorijas: civilinės piniginės baudos ir nusiskundimai. Civilinės nuobaudos paprastai yra baudos, kurias moka atsakovai, pripažinti kaltais dėl žalos valstybei. Anksčiau civilinės piniginės baudos buvo skirtos JAV iždo departamentas, kuri, matyt, buvo neigiamai paveikta dėl atsakomybės pripažintos šalies neteisėtų veiksmų.Civilinė piniginė nuobauda turi būti baudžiama, o jos vertė paliekama teismų nuožiūrai, neviršijant įstatymų nustatytų ribų.

Antroji bausmių rūšis vadinama nubaudimu. Ši nuobauda yra ištaisomasis civilinis ieškinys, skirtas atkurti lėšas, gautas vykdant neteisėtus ar neetiškus verslo sandorius su palūkanomis tiems, kurie nukentėjo nuo neteisėtos veiklos.

Pavyzdžiui, kai Martha Stewart pardavė „ImClone“ („Nasdaq: IMCL“) akcijas neviešą materialinę informaciją jai davė brokeris, ji buvo įpareigota nurašyti 45 673 USD - tą sumą, kurią Stewartas būtų praradęs, jei nebūtų gavusi prekyba viešai neatskleista informacija.

Praėjus Sarbanes-Oxley aktas 2002 m, teismai suteikė SEC galimybę išplatinti pinigines nuobaudas (plius palūkanas už jas) ir civilines pinigų baudas, gautas vertybinių popierių teisės pažeidimų aukoms. Sąžiningos lėšos investuotojams nuostata.