Ķīnas Vērtspapīru regulatīvās komisijas (CSRC) definīcija
Kas ir Ķīnas Vērtspapīru regulatīvā komisija (CSRC)?
Ķīnas Vērtspapīru regulatīvā komisija (CSRC) ir valsts pārvaldes iestāde, kas pārrauga valsts vērtspapīru un nākotnes līgumu nozari. CSRC ir funkcionālais ekvivalents Vērtspapīru un biržas komisija (SEC) ASV, kuras uzdevums ir uzturēt sakārtotus un godīgus tirgus. CSRC ir iekļauti 36 regulatīvie biroji, kas aptver dažādus valsts ģeogrāfiskos reģionus, un divi uzraudzības biroji divās valsts lielākajās biržās. Šanhaja un Šenžena.
Galvenie līdzņemamie ēdieni
- Ķīnas Vērtspapīru regulatīvā komisija (CSRC) ir Ķīnas regulatīvā iestāde, kas pārrauga valsts vērtspapīru nozari.
- ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ir CSRC ekvivalents.
- CSRC ziņo tieši Ķīnas Valsts padomei, kas ir Ķīnas galvenā administratīvā iestāde.
- CSRC lomas ir dažādas, taču tās sastāv no vērtspapīru tiesību aktu izstrādes un ieviešanas, apstiprināšanas un regulēšanas fondu pārvaldības sabiedrības, vācot un publicējot tirgus statistiku, kā arī izmeklējot un sodot par pārkāpumiem likums.
- CSRC darbojas ar smagu roku, ieceļot bargus naudas sodus, sodus, aizliegumus un citus sodus par likuma pārkāpšanu.
Izpratne par Ķīnas Vērtspapīru regulatīvo komisiju (CSRC)
CSRC veic daudzas no regulatīvajām funkcijām, ko varētu veikt šāda aģentūra, kas pārrauga valsts finanšu aspektus. Tas radās, kad Ķīna 1998. gadā pieņēma likumu par vērtspapīriem, padarot aģentūru par diezgan jaunu regulatoru. Tāpat kā lielākā daļa Ķīnas organizāciju, CSRC ziņo tieši Ķīnas Valsts padomei, kas ir galvenā administratīvā iestāde Ķīnā.
CSRC atrodas Pekinā, un to vada viens krēsls, kam seko četri priekšsēdētāja vietnieki. Valdē ir arī viens Disciplinārlietu komisijas sekretārs un trīs priekšsēdētāja palīgi. CSRC ir 18 funkcionāli departamenti, turklāt ir viena pārbaudes nodaļa un trīs centri.
Saskaņā ar Ķīnas Vērtspapīru regulatīvās komisijas (CSRC) datiem regulatīvā aģentūra veic šādas funkcijas:
- Normatīvo aktu formulēšana un ieviešana attiecībā uz vērtspapīriem un nākotnes līgumi tirgos
- Vērtspapīru uzņēmumu uzraudzība un atbilstības uzturēšana
- Akciju, obligāciju un citu kotētu vērtspapīru emisijas, tirdzniecības, glabāšanas un norēķinu pārraudzība
- Iekšzemes nākotnes līgumu kotēšanas, tirdzniecības un norēķinu uzraudzība un vietējo iestāžu ārvalstu nākotnes darījumu darbības uzraudzība
- 36 saistīto biroju un to vadītāju kontrole
- Fondu pārvaldības sabiedrību, vērtspapīru depozitārija, tīrvērtes sabiedrību, kredītreitingu aģentūru un fondu turētāju apstiprināšana un regulēšana
- Vietējo vienību tiešas vai netiešas emisijas apstiprināšana un uzraudzība ārvalstīs
- Ārvalstu vērtspapīru un nākotnes līgumu tirdzniecības uzņēmumu uzraudzība Ķīnā
- Tirgus statistikas apkopošana un publicēšana
- Grāmatvedības firmu un advokātu biroju uzraudzība, kas veic darbu vērtspapīru un nākotnes līgumu nozarē
- CSRC normatīvo aktu izmeklēšana un izpilde un sodīšana par visiem pārkāpumiem
Ķīnas Vērtspapīru regulatīvās komisijas (CSRC) smagā roka
Kapitāla tirgi Ķīnā joprojām attīstās, un ir arī tādi, kuri uzdrošinās vicināt likumus. Tāpat kā ASV ar SEC, CSRC novērsīs nelikumīgu praksi, kad tā to atradīs. 2018. gada martā CSRC uzlika vietējam uzņēmumam rekordlielu naudas sodu 5,67 miljardu juaņu (aptuveni 900 miljonu ASV dolāru) apmērā par manipulācijām ar jaunu biržā kotēto banku akciju cenām. Ir noveduši arī daudzi citi gadījumi izjaukšana, sodi, tirdzniecības aizliegumi un cietumsods. Pat CSRC bija jāpaspēj savējie. 2017. gadā vadītājs sākotnējais publiskais piedāvājums (IPO) nodaļa Šenženas un Šanhajas biržās tika atzīta par vainīgu korupcijā attiecībās ar tirgu, kuru viņai bija uzticēts regulēt. Sods: mūža ieslodzījums.