Kas ir reģistrēts pilnvarotājs?

Kas ir reģistrēts pilnvarotājs?

Termins reģistrēts principāls attiecas uz licencētu vērtspapīri dīleris, kas ir pilnvarots uzraudzīt darbības, atbilstības, tirdzniecības un pārdošanas personālu. Vienkārši sakot, reģistrēts principāls ir persona, kas ieņem amatu pārvaldībā vērtspapīros vai ieguldījumu sabiedrība. Reģistrētam pilnvarotājam ir jābūt galvenajai licencei, un, tā kā viņš darbojas arī vērtspapīru tirdzniecībā, viņam ir jābūt arī dažām pamata vērtspapīru licencēm.Šīs personas ir juridiski atbildīgas par jebkādām problēmām, kas rodas viņu uzņēmumos, un tāpēc tām jābūt reģistrētām valsts un/vai federālā līmeņa regulatoros.

Izpratne par reģistrētajiem pilnvarotajiem

Reģistrētie direktori ir vadības profesionāļi, kuri strādā vērtspapīros, investīcijās un citos finanšu uzņēmumos, tostarp brokeru pakalpojumi. Uzņēmumiem ir jābūt vismaz diviem reģistrētiem direktoriem, ja vien tie nav klasificēti kā vienīgie partnerattiecības.Šīm personām ir virkne pienākumu, kas ietver pārdošanas, darbības un tirdzniecība vienlaicīgi nodrošinot, ka viņu uzņēmumi ievēro visas nepieciešamās normatīvās prasības.Reģistrētie principāli pārliecinās:

• dokumenti, ko uzņēmumi ir iesnieguši regulatoriem, ir precīzi un savlaicīgi iesniegti
• darbinieki un citi galvenie darbinieki ir pienācīgi licencēti
• uzņēmums saglabā minimumu kapitāla prasības
• obligātās maksas tiek samaksātas savlaicīgi

Brokeru sabiedrību reģistrētie principāli pārrauga pārdošanas un tirdzniecības funkcijas, uzrauga ieguldījumu brokeru sabiedrību atbilstību normatīvajiem aktiem vai to vispārējo darbību. Atļautās darbības ietver tirdzniecību, tirgus veidošana, parakstīšanaun reklāma - pārdošanas un reklāmas literatūra pirms lietošanas jāapstiprina principālam. Privātpersonām, kas iesaistītas ieguldījumu banku darbībā, var arī prasīt būt reģistrētiem principāliem.

Reģistrētiem pilnvarotājiem piešķirtās privilēģijas ir saistītas ar ievērojamu atbildību - pat līdz juridiskai atbildību. Tā kā atbilstība ir liela viņu pienākumu daļa, viņi ir atbildīgi par visām kļūdām vai problēmām, kas rodas viņu uzņēmumā. Tātad, ja tirgotājs nav pareizi licencēts vai dažos iesniegtajos iesniegtajos dokumentos ir neatbilstība uzņēmums, reģistrētais principāls ir persona, kurai jāatbild štata vai federālajam iestādēm.

The Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA) - tāpat kā citas regulatīvās iestādes - prasa, lai indivīdi nokārtotu 24. sērijas eksāmenu, pirms viņi var kļūt par reģistrētu principālu. Persona, kas nokārto šo eksāmenu, spēj veikt uzraudzības un atbilstības pienākumus, kā arī parakstīt, veikt tirdzniecību un mārketingu. Tas ir papildus parastajiem eksāmeniem, kas nepieciešami brokeru tirgotājiem, piemēram, 7. sērijas eksāmenam. Tie, kas vēlas būt reģistrētie opciju principāli (ROP) - profesionāļiem, kuri vēlas pārraudzīt opciju tirdzniecību finanšu uzņēmumos - ir jānokārto FINRA 4. sērija Eksāmens.

Īpaši apsvērumi

Kā minēts iepriekš, lai kļūtu par reģistrētu principālu, ir jānokārto FINRA 24. sērijas eksāmens, kas pazīstams arī kā Vispārējais vērtspapīru pamatkvalifikācijas eksāmens. Eksāmens sastāv no 160 jautājumiem, no kuriem 10 ir nenovērtēti un nejauši izvietoti visā testa laikā. Kandidātiem tiek dotas trīs stundas un 45 minūtes eksāmena nokārtošanai. Lai nokārtotu, ir nepieciešams 70% rādītājs. Eksāmens aptver piecas galvenās darba funkcijas:

• 1. funkcija: Reģistrācijas uzraudzība brokeris-dīleris un personāla vadības darbības. Šī sadaļa sastāv no deviņiem jautājumiem.
• 2. funkcija: Vispārējo brokeru-dīleru darbību uzraudzība. Šajā sadaļā ir 45 jautājumi.
• 3. funkcija: Uzraudzība mazumtirdzniecība un institucionālā ar klientu saistītās darbības. Šajā daļā kandidātiem ir jāatbild uz 32 jautājumiem.
• 4. funkcija: Tirdzniecības un tirgus veidošanas darbību uzraudzība. Šajā daļā ir 32 jautājumi.
• 5. funkcija: Uzraudzība investīciju banku un pētījumi, kas sastāv no 32 jautājumiem.

Reģistrēts direktors kandidātiem ir nokārtot vērtspapīru nozares pamatzināšanu (SIE) eksāmenu un vismaz vienu citu eksāmenu, lai kārtotu 24. sēriju. Tajos ietilpst:

• 7. sērijas eksāmens - vispārējais vērtspapīru pārstāvja eksāmens
• 57. sērijas eksāmens - Drošības tirgotāja pārstāvja eksāmens
• 79. sērijas eksāmens - Investīciju banku pārstāvja eksāmens
• 82. sērijas eksāmens - privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvja eksāmens
• Sērija 86/87 - pētniecības analītiķa eksāmens

Kad indivīds nokārto 57. sērijas eksāmenu, kandidāts saņem apzīmējumu tirgotājs principālam, nevis ģenerāldirektoram, izlaižot 24. sēriju.