Erklæring om tilleggsinformasjon (SAI)
Hva er en erklæring om tilleggsinformasjon (SAI)?
En erklæring om tilleggsinformasjon (SAI) er et tilleggsdokument lagt til et fond prospekt som inneholder tilleggsinformasjon om fondet og inkluderer ytterligere opplysning om driften.
En erklæring om tilleggsinformasjon er nødvendig som del B i fondets registreringserklæring, som er arkivert til en SEC Skjema N-1A.
Viktige takeaways
- En erklæring om tilleggsinformasjon (SAI) inneholder informasjon om et aksjefond som kanskje ikke finnes i det opprinnelige prospektet.
- SAI brukes til å avsløre mer detaljert informasjon og oppdatert økonomi som kanskje ikke er inkludert i det bredere prospektet.
- SAI er et obligatorisk dokument som skal formaliseres av et aksjefondsselskap, men trenger ikke å bli sendt til potensielle investorer unntatt på forespørsel.
Forståelse av en erklæring om tilleggsinformasjon
En erklæring om tilleggsinformasjon er ett av tre dokumenter en investor vanligvis finner når han søker informasjon om et aksjefond. De to andre dokumentene inkluderer prospektet og sammendragsprospektet.
Gjensidige midler kreves for å arkivere og vedlikeholde mange skjemaer med Sikkerhet-og utveklsingskommisjonen (SEC) i forbindelse med deres registreringer. Prospektet kreves ved registrering og kan ledsages av et sammendragsprospekt, som gir et kort sammendrag for investorer. Verdipapirfondsselskaper er pålagt å gi investorer et prospekt når de kjøper aksjer.
SAI -innhold
En erklæring om tilleggsinformasjon er nødvendig for verdipapirfond. Det kreves ikke midler for å distribuere den til aksjonærene, men de må gi den hvis slik informasjon blir bedt om.Erklæringen om tilleggsinformasjon gir et aksjefond muligheten til å utvide detaljer om fondet som ikke er avslørt eller bredt omtalt i prospektet. Informasjonen som kreves i tilleggsinformasjonen er beskrevet av SEC. Disse elementene inneholder mer inngående informasjon om selskapets ledelse og porteføljeforvaltere. Det inkluderer også fondets regnskap.
En SAI oppdateres jevnlig og vil ofte inneholde fondets regnskap. Det vil vanligvis inneholde informasjon om offiserer, direktører og andre personer som kontrollerer investeringsretningen til fondet.
Rapporteringsdokumenter for verdipapirfond
SAI og prospektdokumenter er de viktigste informasjonskildene en investor finner når han søker informasjon om et fond på nettstedet. Et bredt spekter av andre former og avsløringer er som kreves av verdipapirfond som registrerte verdipapirer under Verdipapirloven av 1933 og Investment Company Act fra 1940. I tillegg til prospektet og SAI, må fondene levere halvårlige og årlige rapporter med fondets regnskap og kvartalsrapporter med porteføljens beholdning.
Alle fondets søknader kan bli funnet online via SEC. De fleste fond vil vanligvis levere alle sine SEC -registreringer til investorer på fondets nettsted. Andre typer fondsmarkedsføringsrapporter som kan hjelpe en investor med å ta investeringsbeslutninger om et fond inkluderer faktablad, resultatrapporter, toppfondbeholdninger, investeringskategorier og fondstildeling sammenbrudd. Verdipapirfondsselskaper oppgir vanligvis distribusjoner, fondskostnader og eiendeler under forvaltning. Ofte vil markedsføringsnettstedene inneholde fondsattributter, for eksempel pris til inntjening og gjennomsnittlig markedsverdi.