SEC-skjema 10-C

Hva er SEC Form 10-C?

SEC Form 10-C var et skjema arkivert med Sikkerhet-og utveklsingskommisjonen (SEC) av selskaper hvis verdipapirer ble notert på NASDAQ tilbudssystem mellom forhandlere.Dette skjemaet ble brukt hver gang det var en endring i utestående aksjer på over 5 % eller hvis det var en endring i navnet på utstederen.

Forstå skjema 10-C

Kravet om å sende inn SEC-skjema 10-C ble dekket under regel 13a-17 og 15d-17 i Securities Exchange Act av 1934.Selskaper ble pålagt å sende inn denne rapporten innen 10 dager etter å ha gjort de nødvendige endringene som er beskrevet på skjemaet.

SEC Form 10-C var et relativt kort dokument som krevde grunnleggende informasjon om utstederen, utstederens endring i utestående aksjer og enhver endring i utstederens navn.

I tillegg til utstederens navn og kontaktinformasjon, krevde skjema 10-C at utstederen skulle oppgi navnet på verdipapiret (dvs. vanlige aksjer, gjeldspapirer, derivatverdipapirer osv.), antall utestående aksjer de hadde utstedt før endringen, og antall utestående aksjer de hadde utstedt etter endring. Det krevde videre at utstederen skulle oppgi ikrafttredelsesdatoen for endringen.

Skjema 10-C krevde også at utstederen skulle oppgi måten økningen i utestående aksjer skjedde på, enten ved fusjon, oppkjøp, distribusjon, utveksling, aksjesplitt, oppkjøp av aksjer for statskassen, eller av en annen midler. Dokumentet krevde også at utstedere skulle gi en kort beskrivelse av transaksjonen som førte til økning eller reduksjon av utestående aksjer.

Skjemaet ble avviklet i 1997, med den siste innleveringen 21. august samme år.

Eksempel på innlevering av SEC Form 10-C

For eksempel dokumenterte et skjema 10-C arkivert til SEC i 1996 av Steris Corporation en økning i antall vanlige aksjer utstedt av selskapet fra 17 943 860 til 33 129 301, med virkning fra 13. mai 1996.

Steris Corporation rapporterte at endringen i utestående aksjer skjedde på grunn av en fusjon med AMSCO International, Inc., der hver aksje i AMSCO Internationals ordinære aksjer ble byttet ut mot en andel av Steris Corporations ordinære aksjer, verdsatt til $0,46 ved det tid.

Form 10-C krevde også at utstedere rapporterte enhver endring i navn, inkludert navn før endringen, navn etter endringen og ikrafttredelsesdatoen for charterendringen som ble brukt til å endre navn, samt datoen for aksjonærgodkjenning av navneendringen, hvis det var nødvendig. Steris rapporterte ikke en navneendring på skjema 10-C fra mai 1996.