SEC anuncia prioridades de exame de 2022

O Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou suas prioridades de exame para 2022 em 30 de março de 2022. Estes se enquadram em cinco categorias: fundos privados; ambiental, social e de governança (ESG) investir; investidores de varejo e famílias trabalhadoras; segurança da informação e resiliência operacional; e tecnologias emergentes e ativos criptográficos. O presidente da SEC, Gary Gensler, declarou: "As prioridades do exame de 2022 da Divisão identificam as principais áreas de risco que esperamos que os registrantes abordem, gerenciem e atenuem com vigilância".

Ricardo R. Best, o diretor interino da Divisão de Exames da SEC elaborou: "Neste momento de aumento do mercado volatilidade, nossas prioridades são adaptadas para focar em questões emergentes, como criptoativos e expansão da segurança da informação ameaças, bem como questões centrais que fazem parte da missão da SEC há décadas, como proteger o varejo investidores. Nossas prioridades abrangem um amplo cenário de riscos potenciais para os investidores que as empresas devem considerar ao revisar e fortalecer seus

programas de conformidade."

Fundos Privados

A Divisão de Exames da SEC se concentrará em consultores de investimento registrados (RIAs) que administram fundos privados. Entre as áreas específicas de preocupação estarão: deveres fiduciários, riscos, gerenciamento de riscos, divulgações de risco, programas de conformidade, taxas e despesas, custódia, auditorias de fundos, avaliação, conflitos de interesse, estratégias de portfólio, recomendações de investimento e alocações de ativos.

Investimento ESG

Os exames se concentrarão em saber se os RIAs e os fundos registrados estão divulgando com precisão suas abordagens e práticas de investimento em ESG.

Investidores de Varejo e Famílias Trabalhadoras

A Divisão de Exames continuará a monitorar se corretores e RIAs estão dando aos investidores de varejo e famílias trabalhadoras recomendações e conselhos que estão em seu melhores interesses.

Segurança da Informação e Resiliência Operacional

A Divisão revisará as práticas para evitar interrupções nos serviços de missão crítica e para proteger as informações, registros e ativos dos investidores.

Tecnologias Emergentes e Criptoativos

A Divisão examinará como corretoras e RIAs estão usando tecnologias financeiras emergentes, com o objetivo de determinar se os riscos exclusivos decorrentes dessas atividades foram considerados por essas empresas ao projetar sua conformidade regulatória programas. Exames de participantes do mercado envolvidos com criptoativos continuarão revisando a custódia acordos para esses ativos e avaliará a oferta, venda, recomendação, aconselhamento e negociação de ativos criptográficos.