Goldman Sachs multou US$ 6 milhões para resolver acusações da SEC por violações de 'dados da planilha azul'
Michael M. Santiago / Equipe / Getty Images
As folhas azuis são solicitações enviadas pelos reguladores aos criadores de mercado e corretores para obter informações sobre atividades comerciais para detectar fraudes e abuso de informações privilegiadas.
A Lei de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA) é uma lei dos EUA que proíbe o pagamento de subornos a autoridades estrangeiras para promover negócios.
Fundada em 1999, a Depository Trust and Clearing Corporation (DTCC) é uma holding que consiste em cinco empresas de compensação e um depositário.
A Securities and Exchange Commission (SEC) é uma agência governamental dos EUA criada pelo Congresso para regular os mercados de valores mobiliários e proteger os investidores.
O Securities Exchange Act de 1934 foi criado para reger as transações de valores mobiliários no mercado secundário e garantir a justiça e a confiança dos investidores.
Um Aviso de Poços é emitido pelos reguladores para notificar uma investigação concluída onde infrações foram descobertas.
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