Заявление о дополнительной информации (SAI)
Что такое Заявление о дополнительной информации (SAI)?
Заявление о дополнительной информации (SAI) - это дополнительный документ, добавляемый к паевому фонду. проспект который содержит дополнительную информацию о фонде и включает дальнейшее раскрытие информации о его деятельности.
Заявление о дополнительной информации требуется как часть B заявления о регистрации фонда, которое подается в SEC. Форма N-1A.
Ключевые выводы
- Заявление с дополнительной информацией (SAI) содержит информацию о взаимном фонде, которая может отсутствовать в его первоначальном проспекте.
- ВОА используется для раскрытия более подробной информации и обновленных финансовых показателей, которые не могут быть включены в более широкий проспект.
- ВОА - это обязательный документ, который должен быть оформлен компанией паевого инвестиционного фонда, но его не нужно отправлять потенциальным инвесторам, кроме как по запросу.
Изложение дополнительной информации
Изложение дополнительной информации - это один из трех документов, которые инвестор обычно находит при поиске информации о паевом инвестиционном фонде. Два других документа включают проспект и краткий проспект эмиссии.
Паевые инвестиционные фонды необходимы для подачи и ведения многочисленных форм в Комиссия по Безопасности и Обмену (SEC) вместе с их регистрациями. Проспект эмиссии требуется при регистрации и может сопровождаться кратким проспектом, который представляет собой краткое изложение для инвесторов. Компании паевых инвестиционных фондов обязаны предоставлять инвесторам проспект эмиссии при покупке акций.
Содержание ВОА
Для паевых инвестиционных фондов требуется выписка с дополнительной информацией. Денежные средства не требуются для ее распределения среди акционеров, но они должны предоставить ее, если такая информация будет запрошена.Изложение дополнительной информации дает взаимному фонду возможность подробно рассказать о фонде, которые не раскрываются или широко не обсуждаются в проспекте эмиссии. Информация, необходимая в заявлении о дополнительной информации, выделена SEC. Эти элементы включают более подробную информацию об управлении компании и управляющих портфелем. Он также включает финансовую отчетность фонда.
ВОА регулярно обновляется и часто включает финансовые отчеты фонда. Обычно он включает информацию о должностных лицах, директорах и других людях, контролирующих направление инвестиций фонда.
Отчетные документы паевого инвестиционного фонда
Документы ВОФК и проспект эмиссии являются основными источниками информации, которую инвестор может найти при поиске подробностей о фонде на своем веб-сайте. Широкий спектр других форм и раскрытий требуется паевых инвестиционных фондов как именные ценные бумаги под Закон о ценных бумагах 1933 года и Закон об инвестиционных компаниях 1940 г.. В дополнение к проспекту эмиссии и ВОФК фонды должны подавать полугодовые и годовые отчеты вместе с финансовыми отчетами фонда и ежеквартальные отчеты с активами портфеля.
Все документы фонда можно найти в Интернете через SEC. Большинство фондов обычно предоставляют инвесторам все свои документы в SEC на веб-сайте взаимного фонда. Другие типы маркетинговых отчетов фонда, которые могут помочь инвестору в принятии инвестиционных решений в отношении фонда, включают: информационные бюллетени по фондам, отчеты об эффективности, основные фонды, категории инвестиций и распределение средств поломки. Компании паевых инвестиционных фондов обычно раскрывают информацию о распределении, расходах фондов и активах под управлением. Часто их маркетинговые веб-сайты включают атрибуты фонда, такие как соотношение цены и дохода и средней рыночной капитализации.