Форма SEC 24F-2NT Определение

Что такое форма SEC 24F-2NT?

Форма SEC 24F-2NT - это файл, используемый для информирования Комиссия по Безопасности и Обмену (SEC) продажи дополнительных ценных бумаг. Компании по управлению инвестициями, такие как паевые инвестиционные фонды, должны заполнить форму SEC 24F-2NT, если они продают больше акций, чем первоначально было заявлено в их регистрационных документах.

Понимание формы SEC 24F-2NT

Форма SEC 24F-2NT позволяет компании по управлению инвестициями скорректировать и обновить свой первоначальный прогноз продаж, связанных с акциями. Компания предоставляет этот прогноз в своей первоначальной регистрационной документации в SEC.

Форма SEC 24F-2NT связана с формой SEC 24F-2. Форма 24F-2 - это обязательная форма, которая должна подаваться ежегодно открытый конец управляющие инвестиционные компании. Паевые инвестиционные фонды и компании с сертификатами номинальной суммы также должны подавать форму SEC 24F-2.

Информация, указанная в форме 24F-2NT SEC, включает количество дополнительных акций, подлежащих регистрации, и дату обратной регистрации дополнительных акций. Как и другие типы заявок SEC, заполненная форма SEC 24F-2NT должна быть представлена ​​в электронном формате. Система электронной подачи документов - это Комиссия по ценным бумагам и биржам США. Электронный сбор, анализ и поиск данных (EDGAR) система. Любой человек, будь то физическое лицо или организация, может получить доступ к этой системе онлайн и бесплатно загрузить необходимые формы и материалы через веб-сайт.

Преимущества формы SEC 24F-2NT

Форма SEC 24F-2NT дает инвестиционным компаниям возможность продавать дополнительные ценные бумаги, соблюдая при этом правила и положения SEC. Он предоставляет единое место для записи всех этих продаж и отправки их в SEC. Возможность подачи файлов в Интернете также помогает быстрее обрабатывать и публиковать формы.

Критика формы SEC Form 24F-2NT

Форма SEC Form 24F-2NT также имеет некоторые недостатки. Некоторым компаниям может быть проще подать эту информацию вместе с формой 24F-2, а не как отдельную форму. Хотя компании подают форму SEC 24F-2NT в электронном виде, сама форма основана на старых бумажных формах, основанных на требованиях, относящихся к 1940 году. Наконец, есть более общий аргумент, что требования Комиссии по ценным бумагам и биржам, такие как форма 24F-2NT, налагают чрезмерные затраты на бизнес.

Требования к форме SEC Form 24F-2NT

Форма SEC 24F-2NT позволяет компании сохранять соответствие требованиям, уведомляя SEC о продаже дополнительных акций. Это необходимо, если закрытый паевой инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд продает больше акций, чем было заявлено изначально.

Форма SEC 24F-2NT, как и соответствующая форма SEC 24F-2, является одной из многочисленных форм, требуемых в соответствии с Закон об инвестиционных компаниях 1940 г.. Подача документов - это официальный официальный документ или финансовый отчет, поданный в SEC. Он должен содержать точные, правдивые и полные раскрытия и информацию, которые соответствуют требованиям SEC.

Конгресс принял Закон об инвестиционных компаниях 1940 года, чтобы обеспечить надлежащий мониторинг и надзор за инвестиционными компаниями, работающими на публичном рынке. Комиссия по ценным бумагам и биржам является государственным органом, которому поручено обеспечивать соблюдение этого законодательства и обеспечивать соблюдение инвестиционными компаниями всех применимых федеральных норм.

Закон об инвестиционных компаниях 1940 года также определяет ряд других мандатов, определяющих, как инвестиционная компания должна работать и вести бизнес. Сюда входит требование о создании и поддержании совета директоров, при этом большинство членов совета считаются независимыми. Закон также накладывает ограничения и ограничения на инвестиционные стратегии, такие как использование использовать. Закон об инвестиционных компаниях 1940 года также конкретно касается раскрытия информации, которую инвестиционная компания должна предоставлять.

Реальный пример формы SEC 24F-2NT

3 декабря 2020 года Legg Mason Partners Equity Trust подала форму SEC 24F-2NT, охватывающую период, заканчивающийся 30 сентября 2020 года.Ценные бумаги, для которых была подана форма, включали индексный фонд QS S&P 500 и фонд ClearBridge All Cap Value Fund. Другими фондами в форме были QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Small Cap Fund и ClearBridge Small Cap Value Fund. Легг Мейсон сообщил о продаже ценных бумаг на сумму 222 855 675 долларов в течение финансового года в соответствии с разделом 24 (f). В то же время компания выкупила или выкупила ценные бумаги на сумму 398 519 949 долларов.