Definícia Severoamerickej asociácie správcov cenných papierov (NASAA)

Čo je to Severoamerická asociácia správcov cenných papierov (NASAA)?

The North American Securities Administrators Association (NASAA) je organizácia regulátorov cenných papierov, ktorej cieľom je chrániť investorov pred podvodmi. Spoločnosť bola založená v roku 1919 v americkom štáte Kansas a jej členstvo vo viac ako 60 správcoch cenných papierov z celej Severnej Ameriky sa snaží chrániť zákazníkov investičné poradenstvo alebo cenné papiere ako súčasť komplementárneho regulačného systému, ktorý funguje na federálnej, štátnej/provinčnej a priemyselnej úrovni.

Pochopenie Severoamerickej asociácie správcov cenných papierov

NASAA sa snaží pomôcť investorom identifikovať a vyhnúť sa im podvod vzdelávaním verejnosti, vyšetrovaním porušení štátnych a provinčných zákonov a podávaním žalôb na vymáhanie práva. Jej členstvo je zložené z regulátorov, ktorí môžu byť menovaní, najímaní na pozície zamerané na kariéru alebo podliehajú jurisdikcii generálnych prokurátorov ich štátov. Títo regulátori sú zodpovední za udeľovanie licencií firmám s cennými papiermi a investičným profesionálom - ako napr makléri-díleri a investičných poradcov—Registrácia určitých ponúk cenných papierov, kontrola finančných ponúk malých spoločností, audit pobočky predajné postupy a vedenie záznamov, podpora vzdelávania investorov a hlavne presadzovanie štátnych cenných papierov zákony.

Okrem ochrany investorov môžu niektoré štátne regulátory pomôcť malým podnikom získať peniaze a dodržať zákony o cenných papieroch. Niektoré regulátory môžu pracovať v oddelení, ktoré reguluje aj poistenie alebo bankovníctvo.

Členstvo NASAA pozostáva z regulátorov cenných papierov zo všetkých 50 amerických štátov, okresu Columbia, Portorika, amerických Panenských ostrovov, Kanady a Mexika.NASAA webové stránky ponúka množstvo zdrojov pre investorov a profesionálov, vrátane a podvodné centrum Obsahuje zoznam najlepších pascí pre investorov, kvíz o povedomí o podvodoch, varovné signály o podvodoch, spôsob, akým kontaktovať miestneho regulátora cenných papierov a ako vyšetriť makléra alebo investičného poradcu.

Osobitné úvahy

Členovia NASAA pracujú v rámci vlády na ochrane investorov a zaistení integrity priemyslu cenných papierov nasledujúcimi spôsobmi:

• Licencovanie obchodníkov s cennými papiermi, firiem s investičným poradcom (tých, ktorí spravujú aktíva v hodnote menej ako 100 miliónov dolárov) a firiem s cennými papiermi, ktoré podnikajú v štáte.
• Registrácia určitých cenných papierov ponúkaných investorom štátov.
• Vyšetrovanie sťažností investorov a potenciálnych prípadov investičných podvodov
• Presadzovanie zákonov o štátnych cenných papieroch pokutovaním, trestaním, poskytovaním reštitúcií investorom, trestným stíhaním zločincov s bielymi goliermi a uloženie nápravných opatrení právne záväzných za účelom nápravy konkrétnych problémy.
• Preskúmanie spoločností maklérskych a investičných poradcov, aby sa zaistil súlad so zákonmi o cenných papieroch a vedenie presných záznamov o klientskych účtoch.
• Kontrola určitých ponúk, ktoré nie sú vyňaté zo štátneho práva.
• Vzdelávanie investorov o ich právach a poskytovanie nástrojov a znalostí, ktoré potrebujú na informované finančné rozhodnutia.
• Presadzovanie prijatia silných, rozumných a konzistentných zákonov a predpisov o štátnych cenných papieroch.

NASAA tiež spravuje the Séria 63, Séria 65a Séria 66 regulačné vyšetrenia, ktoré oprávňujú finančných odborníkov na funkciu agenta. Vo väčšine štátov je séria 63 požiadavkou pre všetkých registrovaných agentov cenných papierov.