Definícia vyhlásenia o nákupe a predaji (P&S)

Čo je to vyhlásenie o nákupe a predaji?

Výkaz o nákupe a predaji (P&S) podrobne popisuje predaj a započítanie pozície futures alebo opcií. The obchodník s futures províziou (FCM) pošle výpis zákazníkovi po tom, ako je pozícia posunutá (uzavretá). Zahŕňa počet kúpených alebo predaných zmlúv a prijaté ceny, hrubý zisk alebo stratu, provízie a čistý zisk alebo stratu z transakcie. Spolu s ním môže byť aj potvrdzujúce vyhlásenie.

Pochopenie vyhlásenia o nákupe a predaji (P&S)

Výkaz P&S slúži ako súhrn najnovšej kompenzujúcej transakčnej činnosti, ktorá uzatvára všetky otvorené pozície. Poskytuje podrobnosti o transakcii a všetkých zmenách v marži. Je to podobné ako potvrdenie o budúcich transakciách. Tiež hlási nový zostatok na účte, či už prostredníctvom ziskov alebo strát na pozícii, a tiež vtedy, keď zákazník pridá alebo vyberie finančné prostriedky.

Naproti tomu potvrdzujúce vyhlásenie, ktoré zaslal aj obchodník s futures províziou (FCM), podrobne popisuje otváranie alebo iniciáciu pozície futures alebo opcií. Toto vyhlásenie taktiež uvádza počet kúpených alebo predaných zmlúv a ceny, za ktoré boli zmluvy kúpené alebo predané.

Obchodníci s budúcimi províziami tiež zasielajú výkazy P&S po iných udalostiach, ktoré menia zostatok na účte. To zahŕňa vklady zákazníkov, výber marže a keď samotná FCM vloží prebytočnú maržu do úročeného nástroja na maximalizáciu návratnosti zákazníka.

Obchodník s futures províziami hrá zásadnú úlohu v tom, že umožňuje zákazníkom účasť na trhoch s futures. FCM je jednotlivec alebo organizácia registrovaná u Národná asociácia budúcnosti (NFA), zapojená do vyžiadania alebo prijatia nákupných alebo predajných objednávok na futures alebo opcií na futures výmenou za platbu peňazí (provízie) alebo iného majetku od zákazníkov. Za zber je zodpovedná aj FCM marža od zákazníkov.

Offsetové pozície

Hoci to nie je jediná funkcia, výpis o nákupe a predaji informuje zákazníka, keď je existujúca pozícia, dlhá alebo krátka, uzavretá, tzv. vyrovnanie polohy. Konkrétne an kompenzačná transakcia je činnosť, ktorá presne ruší riziká a výhody iného nástroja v portfóliu. Obchodník ho používa vtedy, keď nie je možné pôvodnú transakciu podľa potreby ukončiť alebo ukončiť. Neschopnosť uzavrieť pozíciu sa často stáva pri opciách a iných zložitejších nástrojoch finančného obchodovania.

Ak si zákazník napríklad kúpil jednu futures zmluvu, neskorší predaj tejto zmluvy je podrobne popísaný v P&S. Ak by však zákazník zastával krátku pozíciu, kúpa ekvivalentnej zmluvy o budúcej zmluve by túto krátku kompenzovala, čím by sa účinne odstránila expozícia zákazníka na tomto trhu.

Čiastočné predaje a kompenzácie sa tiež uvádzajú vo výkazoch P&S.