SEC pokutuje dcérsku spoločnosť Deutsche Bank 19 miliónov USD za nesprávne uvedenie cieľov ESG
Rozhodnutie regulátora odráža jeho rozširujúci sa dohľad nad ESG a tematickým investovaním
Americká komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) v pondelok udelila pokutu DWS Securities, dcérskej spoločnosti Deutsche Bank (DB), spolu 25 miliónov dolárov za nesprávne vyhlásenia týkajúce sa environmentálnych, sociálnych a riadiacich správ (ESG), ako aj za zlyhanie pri zostavení programu boja proti praniu špinavých peňazí.
Kľúčové informácie
- SEC udelila dcérskej spoločnosti Deutsche Bank DWS Securities pokutu vo výške 25 miliónov dolárov za nesprávne údaje týkajúce sa hlásenia ESG a nesprávneho riešenia prania špinavých peňazí.
- Regulačné orgány SEC tvrdili, že od augusta 2018 do konca roku 2021 spoločnosť DWS „nedostatočne implementovala určité ustanovenia svojej politiky ESG“, čím klamala investorov a klientov.
- Krok SEC odzrkadľuje jej tvrdý zásah proti „greenwashingu“, ako aj kroky na zabezpečenie toho, aby názov fondu správne zodpovedal jeho investičným cieľom.
V dvoch samostatných exekučných konaniach,
SEC účtoval DWS 19 miliónov dolárov a 6 miliónov dolárov, v uvedenom poradí, za uvádzanie zavádzajúcich vyhlásení ESG nahlasovania a za to, že sa nepodarilo vytvoriť program boja proti praniu špinavých peňazí (AML) určený na odhaľovanie nezákonnej činnosti.Pokiaľ ide o predchádzajúce obvinenie, SEC tvrdila, že DWS urobila „podstatne zavádzajúce vyhlásenia o svojich kontrolách začleňovania faktorov ESG do výskumných a investičných odporúčaní“. The regulátor tvrdil, že od augusta 2018 do konca roku 2021 DWS „nedostatočne implementovala určité ustanovenia svojej globálnej politiky integrácie ESG“, čím klamala investorov a klientov.
Krok SEC odráža jej dôslednosť pri presadzovaní sankcií voči spoločnostiam a fondom, ktoré zavádzajú investorov prehnanými tvrdeniami o ESG, fenoméne známeho ako greenwashing.
Regulačné orgány tiež pristúpili k prepracovaniu pravidiel spojených s názvami fondov, aby sa zabezpečilo, že meno správcu aktív bude viac v súlade s jeho stanovenými investičnými cieľmi. Minulý týždeň panel regulátorov SEC hlasovali 4:1 za požiadavku ESG a iných tematických fondov dodržiavať Names Rule, pravidlo z roku 2001, ktoré vyžaduje, aby fondy držali aspoň 80 % svojich aktív v type investície, resp. trieda aktív najviac spojené s názvom fondu.
Kritici tvrdia, že pravidlá by neprimerane zaťažili fondy a ich investorov, keďže až 75 % U.S. investičných fondov, vrátane tých, ktorých názvy ako „rast“ a „hodnota“ sú uvedené v ich názve, budú podliehať novým pravidlám.
Akcie Deutsche Bank klesli v pondelňajšom rannom obchodovaní takmer o 1 %. V tomto roku zatiaľ klesli o viac ako 9 %.
TradingView
