Definícia SEC formulár 485A24F

Čo je formulár SEC 485A24F?

SEC formulár 485A24F je registračný výpis pre oddelené účty ponúkané správcovskými investíciami spoločnosti, ktoré obsahujú dodatky po účinnosti podané podľa pravidla 485 písm. a) s ďalšími akciami podľa Pravidlo 24f-2.

Vyhlásenie sa riadi prílohami Zákon o cenných papieroch z roku 1933 a/alebo Zákon o investičnej spoločnosti z roku 1940. Formulár SEC 485A24F nemožno predložiť ako zákon o investičnej spoločnosti z roku 1940; tomu musel predchádzať pôvodný dokument alebo prospekt. Komisia pre cenné papiere a burzu výslovne uvádza, že potenciálni investori by mali prospekt a podanie dodatkov posúdiť spoločne.

Pochopenie formulára SEC 485A24F

Účelom formulára SEC 485A24F je stanoviť úplné podrobnosti o ponukách cenných papierov investičnou spoločnosťou s dodatočnými účinnými úpravami ponúk. Opis fondov obsahuje investičné ciele, správcov a zmluvu o správe fondu, zoznam portfóliových cenných papierov, rizikové faktory, investičné obmedzenia, Čistá hodnota aktív (NAV) metodiky výpočtu, informácie o spätnom odkúpení a ďalšie podstatné informácie. Zmeny a doplnenia podania sú prerokované oddelene od obsahu pôvodného podania.

Pravidlo 485 písm. A) zákona o cenných papieroch z roku 1933 hovorí, že dodatok s účinnosťou podaný registrovanou otvorenou investičnou spoločnosťou alebo investičným fondom nadobudne účinnosť 60.^th deň po podaní. Pravidlo 24-f zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940 vyžaduje, aby spoločnosti spravujúce otvorené investície a investičné akcie trusty, ktoré zaregistrovali neurčitý počet cenných papierov, musia najneskôr 90 dní po skončení svojho fiškálneho roka, súbor Formulár 24F-2 spolu s platbou registračných poplatkov za cenné papiere predané počas fiškálneho roka.

Príklad SEC formulára 485A24F

SEC udržiava verejný záznam o odoslanom formulári 485A24F online. Napríklad, tento formulár 485A24F predložila skupina Dean Family Of Funds so sídlom v Daytone v štáte Ohio a uvádza svoje štyri hlavné fondy: hodnotový fond s veľkým kapitálom, hodnotový fond s malým kapitálom, vyvážený fond a medzinárodný hodnotový fond. Formulár obsahuje informácie vrátane:

• Titulná stránka a synopsa fondu vrátane informácií o výdavkoch
• Zhustené finančné informácie a výkonnosť fondu
• Investičné ciele vrátane politík a úvah o riziku, pokiaľ ide o fungovanie fondov
• Ponúkaný nákup cenných papierov vrátane spôsobu nákupu akcií, služieb pre akcionárov, oprávnenia na výmenu a výpočtu ceny akcií a verejnej ponuky
• Spätné odkúpenie alebo spätné odkúpenie akcií vrátane spôsobu odkúpenia akcií