Čo je to séria 31?

Čo je to séria 31?

Séria 31 je skúškou a licenciou na cenné papiere, ktorá oprávňuje držiteľa predávať riadené futures finančné prostriedky alebo dohliadať na tieto činnosti. Certifikuje tiež jednotlivcov, ktorí chcú prijímať koncové komisie o komoditných komanditných spoločnostiach, spravovaných účtoch, príp komoditné bazény podľa rady Poradcovia pre obchodovanie s komoditami (CTA).

Skúška série 31 je a Národná asociácia budúcnosti (NFA) skúška spravovaná Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Tiež sa nazýva Skúška spravovaných fondov futures a pokrýva témy, ako sú pravidlá, predpisy a zodpovednosti vo vzťahu k odvetviu futures.

Štruktúra radu 31

Spravovaný futures účet je typ alternatívna investícia vozidlo. Štruktúrou je podobný a podielový fond, okrem toho, že sa zameriava na futures zmluvy a ďalšie derivát Produkty.

V USA sú poskytovatelia spravovaných termínovaných účtov regulovaní Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC) a tiež National Futures Association (NFA).

Skúška série 31 pozostáva zo 45 otázok s možnosťou výberu z viacerých odpovedí, na ktorých vypracovanie majú uchádzači 60 minút. Úspešné skóre je 70%. Na vykonanie testu musia byť kandidáti zaregistrovaní v spoločnosti FINRA. Cena skúšky je 85 dolárov.

Požiadavky radu 31

Jednotlivec môže používať sériu 31, ak spĺňa nasledujúce kritériá:

• Sú registrovaní u FINRA ako generálny zástupca pre cenné papiere v členskej firme FINRA;
• Členská spoločnosť FINRA je tiež NFA FCM (obchodník s futures províziami) alebo IB (predstavujúci maklér) Členská spoločnosť alebo žiadateľ o členstvo v NFA FCM alebo IB a sponzoruje jednotlivca za AP registrácia; a
• Fyzická osoba v mene tejto sponzorskej spoločnosti NFA/FINRA obmedzí činnosti v oblasti futures na získavanie finančných prostriedkov, cenných papierov alebo majetku za účasť v komoditnom fonde, vyžiadanie si ľubovoľných účtov, ktoré majú spravovať CTA, alebo dohľad nad osobami, ktoré vykonávajú tieto isté obmedzené činnosti.

Prehľad série 31

Séria 31 pokrýva tieto hlavné tematické oblasti:

• Všeobecné znalosti trhu: To zahŕňa definície a význam marží, termínových a termínovaných zmlúv, limitov, otvoreného záujmu, kompenzačné zmluvy, zúčtovanie na trh, vyrovnanie, obchody s spreadmi, základ, zaistenie, výnosová krivka, náklady na prenos, pákový efekt a cena volatilita.
• Všeobecné nariadenie: Rozhodcovské žaloby a nálezy, disciplinárny proces NFA, pravidlo 2-9 súladu s NFA (dohľad nad zamestnanci), „Kvalifikovaný oprávnený účastník“, registračné požiadavky, obchodovanie na zahraničných trhoch, knihy a záznamy, ktoré majú byť udržiavané.
• Predpisy CPO/CTA: Správy pre zákazníkov, výnimky z registrácie, záznamy, ktoré je potrebné uchovávať, komanditné spoločnosti, prijímanie finančných prostriedkov od zákazníkov.
• Dokumenty k informácii CPO/CTA: Poplatky za správu a motivačné poplatky, záznamy o výkone, konflikty záujmov, ako dlho CPO (prevádzkovateľ komoditného fondu) alebo CTA môže použiť informačný dokument, združené jednotky kúpené zástupcami, vyhlásenia o zverejnení, podnikateľské zázemie riaditeľov, kontrola dokumentu NFA pred použitím a zverejnenie disciplinárnych opatrení akcie.
• Spoznajte svoje zákaznícke pravidlo: Potrebné sú informácie o klientovi a informácie o riziku.
• Zverejnenie CPO a CTA požadované pre počiatočné poplatky: Zverejnenie počiatočných poplatkov a nákladov a vplyv počiatočných poplatkov a organizačných nákladov na čistý výkon.
• Propagačný materiál (súlad s pravidlami 2–29): definícia propagačného materiálu, štandardizované predajné prezentácie, použitie poradenskej alebo reklamnej spoločnosti tretej strany, dotlač článkov od priemyselné publikácie, uchovávanie záznamov o propagačnom materiáli, výkonnosť v minulosti, hypotetické obchodné výsledky, písomné postupy pre propagačný materiál a kontrola dozoru nad propagačnými materiálmi materiál.

Podrobnejšie informácie nájdete v dokumente NFA Osnova 31 radu.