SEC obrazec TA-1
Kaj je obrazec TA-1?
Obrazec SEC TA-1 je obrazec, ki se uporablja za uradno prijavo ali spremembo registracije kot prenosni agent.
Prenosni agent je a zaupanja vredno podjetje, banko ali podobno finančno institucijo, ki jo dodeli družba za vzdrževanje vseh finančnih evidenc svojih delničarjev in spremljanje stanja vsakega vlagatelja.
Ključni odlomki
- Obrazec SEC TA-1 se uporablja za registracijo ali spremembo registracije kot prenosnega agenta pri zveznih finančnih regulatorjih.
- Obrazec se zahteva od posrednikov za prenos v skladu z oddelkom 17A (c) Zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934.
- Prenosni agent je finančno podjetje, zadolženo za vodenje evidenc in računovodstvo računov delničarjev javnega podjetja.
Razumevanje obrazca SEC TA-1
Obrazec SEC TA-1 se uporablja za prijavo za registracijo kot prenosni agent. Odvisno od vrste prijavljene organizacije se obrazec SEC TA-1 predloži eni od štirih regulativnih agencij.Te agencije vključujejo:
- the Upravljavec valute;
- the Svet guvernerjev Federal Reserve Sistem;
- Zvezna družba za zavarovanje vlog (FDIC); ali
- komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC).
Naloga prenosnega posrednika je spremljati ljudi in organizacije, ki imajo v lasti njegove delnice in obveznice. Zastopniki za prenos so najpogosteje banke ali skladi, včasih pa lahko podjetja služijo kot lastni zastopniki. Določbe, ki urejajo prenosne agente, so zajete v oddelku 17A (c) Zakon o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934.
Naloge prenosnega agenta vključujejo beleženje transakcij, preklic in izdajo potrdil in obdelava poštnih sporočil vlagateljev in obravnava druge težave vlagateljev, na primer izgubljene ali ukradene potrdila. Prenosni agent tesno sodeluje z registrar zagotoviti, da vlagatelji prejmejo plačila obresti in dividende, ko zapadejo v plačilo, in mesečno pošiljati poročila o naložbah na naslov vzajemni sklad delničarji.
Pravila in predpisi agentov za prenos v skladu z oddelkom 17A
Ker prenosni zastopniki služijo tako izdajateljskim podjetjem kot varnost imetniki, učinkovite operacije prenosnega posrednika so ključne za uspešen zaključek sekundarnih poslov. Oddelek 17A (c) Zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934 zahteva, da so zastopniki za prenos registrirani pri SEC, ali če je prenosni agent banka, pri bančni regulativni agenciji.
Ni samoregulativne organizacije (SRO) nadzoruje agente za prenos, zato ima SEC pravila in predpise za vse registrirane agente za prenos. SEC pravila obstajajo, da bi olajšala natančno poravnavo in poravnavo transakcij z vrednostnimi papirji ter zagotovila zaščito vrednostnih papirjev in sredstev. Pravila SEC glede prenosnih agentov vključujejo minimalne standarde uspešnosti glede izdaje novih potrdila in z njimi povezana pravila vodenja evidenc in poročanja ter hitro in podrobno oblikovanje imetnika varščine zapisov. SID izvaja tudi redne preglede prenosnih agentov.
Prenosni agent ne sme izvajati nobenih funkcij prenosnega agenta, ne da bi bil registriran.Prenosni agent se mora prijaviti za registracijo na SEC obrazcu TA-1 z ustreznimi predpisi organ (ARA), registracija pa mora nato postati aktivna pred poslovanjem s podjetjem vrednostnih papirjev. Registracija zastopnika za prenos začne veljati 30 dni po tem, ko agencija ARA prejme vlogo za registracijo.
