SEC obrazec N-14AE Opredelitev

Kaj je obrazec SEC N-14AE?

Obrazec SEC N-14AE se ne uporablja več za registracijske vloge v Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) v zvezi z odprtimi skladi. Ta zastarela oblika je bila zamenjana z SEC obrazec N-14.

Razumevanje obrazca SEC N-14AE

Obrazec SEC N-14AE je bil ustvarjen v skladu s členom 488 SEC, ki ureja datum začetka veljavnosti registracije vrednostnih papirjev do odprte investicijske družbe za upravljanje.

To je bila izjava, ki se zahteva od odprtih skladov, ki vpisujejo vrednostne papirje s samodejno veljavnostjo po členu 488. To pravilo je bilo samo posledica pravila 145, ki je zaščitilo Zakon o vrednostnih papirjih iz leta 1933

velja za vlagatelje, ki so ponudili vrednostne papirje v prej izključenih situacijah, kot so združitve in transakcije združevanja podjetij.

Člen 488 določa standarde za veljavne datume registracije vrednostnih papirjev, izdanih pri transakcijah v skladu s členom 145.

SEC je leta 2006 napovedal, da bo ukinil obrazce SEC N-14AE in N-14AE/A in da so morala podjetja prej obrazci bi se lahko takoj začeli vložiti v obrazcih SEC N-14 in N-14/A, kjer je bilo na voljo prostor za izjavo o registraciji v skladu s pravilom 488.

Nedavne oddaje obrazca N-14/A so objavljeno na spletu SEC, kot so Predlogi obrazca N-14.

Oddelki v izjavi o registraciji

Zakon o vrednostnih papirjih iz leta 1933 je bil odziv na borzni zlom 1929. Ta zelo posledični zakon je med drugim določal, da mora vsako ameriško podjetje pred javno ponudbo vložiti registracijsko izjavo pri SEC.

Vsak registracija izjava, katere obrazec SEC N-14AE je bila ena vrsta, je sestavljena iz dveh razdelkov.

• The prospekt, ki mora biti na voljo potencialnim vlagateljem. Ta vsebuje podrobna razkritja o poslovanju podjetja, njegovem premoženju, upravljanju, obetih in morebitnih tveganjih, ki bi lahko vplivala na uspešnost družbe.
• Oddelek, ki vsebuje informacije, ki jih je treba vložiti pri SEC, vendar jih ni nujno deliti z vlagatelji.

Prospekt odprtega sklada vsebuje informacije, ki zanimajo vsakega vlagatelja v sklad in ne podjetja. Opisuje cilje, strategije, tveganja, pristojbine in politiko distribucije sklada.

Eden najboljših načinov, da vlagatelj oceni sklad, je prebrati prospekt.

Dostop do izjav o registraciji

Komisija za vrednostne papirje in vrednostne papirje vodi zbirko podatkov SEC, ki je brezplačno na voljo širši javnosti. Znan kot EDGAR za elektronsko zbiranje, analizo in iskanje podatkov, vsebuje milijone vlog podjetij in posameznikov. Poleg vložkov podjetij zbirka podatkov vključuje tudi vzajemne sklade, sklade denarnega trga, sklade na borzi (ETF), variabilne rente in posameznike.

O podjetju EDGAR

Vlagatelji najlažje dostopajo do izjav o registraciji v ZDA prek spletnega sistema vložitve SEC EDGAR. Zaradi pomembnosti pravočasnih informacij za učinkovito vlaganje je EDGAR potreben informacije, vključno z izjavami o registraciji, v roke vlagateljem in analitikom kolikor je mogoče.

Pri pridobivanju informacij iz datotek EDGAR obstaja krivulja učenja. Podatki SEC o sistemu EDGAR imajo dosledno strukturo, vendar jih je težko poiskati za določene podatkovne točke. Četrtletna in letna poročila podjetij in skladov vsebujejo veliko istih informacij in so vsekakor predstavljena v bralcu prijaznejši obliki.