Skladnost z registriranimi možnostmi (CROP) Opredelitev
Kaj je zavezanec registriranih možnosti skladnosti (CROP)?
Ravnatelj registriranih opcij skladnosti (CROP) je bil nadzorni položaj in položaj zaposlenih, ki ga je regulatorni organ finančne industrije (FINRA) zahtevajo podjetja za trgovanje z opcijami. Ta zahteva je bila junija 2008 na koncu odpravljena.
Ključni obroki
- Direktor registriranih opcij skladnosti (CROP) je bil nadzorniški položaj in položaj zaposlenih, ki ga je FINRA zahtevala od podjetij za trgovanje z opcijami.
- Ta zahteva je bila junija 2008 na koncu odpravljena.
- CROP je bil zaposlen kot generalni partner ali uradnik podjetja za opcije in je bil odgovoren za zagotavljanje skladnosti s predpisi za dejavnosti trgovanja z opcijami svojih strank.
- CROP bi lahko deloval tudi kot višji ravnatelj registriranih opcij (SROP), drugo mesto, ki ga je prej zahtevala FINRA.
- Da bi postala CROP, je morala oseba opraviti izpit iz serije 4 v ZDA in tečaj nadzornikov možnosti v Kanadi.
Razumevanje ravnatelja registriranih možnosti skladnosti (CROP)
Podjetje je moralo zaposliti ravnatelja registriranih opcij skladnosti kot uradnika ali generalnega partnerja podjetja je bil odgovoren za zagotavljanje skladnosti s predpisi za svoje dejavnosti trgovanja z opcijami za račune strank. Oseba je nadzorovala tudi interakcije z javnostjo, na primer oglaševanje in trženje. CROP bi lahko deloval tudi kot starejši Naročnik registriranih možnosti (SROP), drugo mesto, ki ga je prej zahtevala FINRA. SROP je bil uradnik ali general, odgovoren tudi za nadzor izpostavljenosti opcijam in trgovanje na računih strank.
Čeprav trgovanje opcije so lahko naložbeno orodje za zmanjšanje tveganja, zelo nevarni pa so tudi v rokah napačnih ljudi; torej potreba po regulaciji.
Da bi postal pridelek, je moral človek opraviti Izpit iz serije 4 v Združenih državah in tečaj nadzornikov možnosti v Kanadi.
Konec CROP
FINRA je končno odpravila položaj CROP, ker so prej lahko upravljale druge finančne oznake zahteva od posevkov. Zato se je odločilo, da če podjetja še naprej izpolnjujejo svoje zahteve glede nadzora in skladnosti, tega ne storijo potrebno. To je isti razlog, da je FINRA odpravila položaj SROP.
Spremembe niso odpravile zahteve, da podjetja imenujejo a Zavezanec registriranih opcij in varnostnih terminskih pogodb (ROSFP) za nadzor javnih dejavnosti podjetja, kot so vsebina oglasov, izobraževalno gradivo in prodajna literatura. S spremembami je ROSFP odgovoren tudi za zagotavljanje, da lahko stranke obvladujejo tveganja trgovanja z opcijami in razumejo transakcije, predlagane za njihove diskrecijske račune.