Wall Streetu grozi skoraj 2 milijardi dolarjev kazni zaradi vodenja evidence

The Komisija ZDA za vrednostne papirje in borzo (SEC) in Komisija ZDA za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) so naložili več kot 1,8 milijarde dolarjev kazni različnim Wall Street podjetij zaradi napak pri vodenju evidenc. Ukrep SEC je namenjen 16 podjetjem, od katerih jih je 11 pristalo plačati skupaj 1,1 milijarde dolarjev. Ukrep CFTC zajema 11 institucij s skupnimi kaznimi, ki presegajo 710 milijonov dolarjev.

SEC v svoji objavi navaja, da je prišlo do "široko razširjenih in dolgotrajnih napak podjetij in njihovih zaposlenih pri vzdrževanju in ohranjanju elektronskih komunikacij." CFTC navaja, da je bilo 11 podjetij, ki so bila tarča njegove akcije, krivih, ker "niso vzdrževala, ohranjala ali proizvajala evidence, ki jih je bilo treba hraniti v skladu z zahtevami CFTC glede vodenja evidence, in nevestno nadzorovanje zadev, povezanih z njihovim poslovanjem kot CFTC registranti."

Cilji akcije SEC

SEC je vsako od teh osmih podjetij, vključno s petimi podružnicami, kaznovala s 125 milijoni dolarjev globe:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., skupaj z Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (ZDA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., skupaj z DWS Distributors Inc. in DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, skupaj z Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC je skupaj z UBS Financial Services Inc.

Poleg tega se družbama Jefferies LLC in Nomura Securities International, Inc. ocenjujejo kazni v višini 50 milijonov dolarjev. Medtem se je Cantor Fitzgerald & Co. strinjal s plačilom kazni v višini 10 milijonov dolarjev.

Cilji akcije CFTC

11 podjetij, ki jih je CFTC kaznoval, in njihove ustrezne kazni so:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; in Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, ki je bilo registrirano kot FCM do maja 2019 in je trenutno registriran kot posrednik za uvajanje), 100 milijonov USD
• Barclays (Barclays Bank, PLC in Barclays Capital Inc.), 75 milijonov dolarjev
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 milijonov dolarjev
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; in Citigroup Global Markets Inc.), 75 milijonov dolarjev
• Credit Suisse (Credit Suisse International in Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 milijonov dolarjev
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG in Deutsche Bank Securities Inc.), 75 milijonov dolarjev
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 milijonov dolarjev
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. in Jefferies LLC), 30 milijonov dolarjev
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; in Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 milijonov dolarjev
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; in Nomura International PLC), 50 milijonov dolarjev
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; in UBS Securities LLC), 75 milijonov dolarjev

Upoštevajte, da čeprav sporočilo za javnost CFTC navaja, da je bilo tem 11 podjetjem naloženih več kot 710 milijonov dolarjev kazni, zgornje številke skupaj znašajo le 661 milijonov dolarjev.

Težava z besedilnimi sporočili

Preiskava SEC je "odkrila razširjeno zunajkanalno komunikacijo." Natančneje: »Od januarja 2018 do septembra 2021 so zaposleni v podjetjih redno komunicirali o poslovnih zadevah z uporabo aplikacij za besedilna sporočila na svojih osebnih naprave. Podjetja niso vzdrževala ali ohranila znatne večine teh zunajkanalnih komunikacij, kar je v nasprotju z zveznimi zakoni o vrednostnih papirjih."

Sporočilo za javnost CFTC navaja, da vsako od 11 podjetij, ki jih je napadel: "ni uspelo ustaviti svojih zaposlenih, vključno s tistimi na višjih ravneh, od komuniciranja znotraj in zunaj z uporabo neodobrenih komunikacijskih metod, vključno s sporočili, poslanimi prek osebnih sporočil SMS, WhatsApp ali Signal.« Poleg tega CFTC pravi, da ta podjetja »na splošno niso vzdrževala in ohranjala teh pisnih komunikacij«, ki so jih zahtevale. narediti.

Plačilo glob je za vpletene banke komaj konec. Več izmed njih, vključno s Citigroup Inc. in Goldman Sachs Group Inc., mora zdaj najeti skladnost svetovalci za zagotavljanje ustrezne komunikacije v zvezi z delom, vključno s telefonsko, glede na Bloomberg.