SEC je hčerinsko družbo Deutsche Bank kaznovala z 19 milijoni dolarjev kazni zaradi napačne navedbe ciljev ESG
Odločitev regulatorja odraža njegov vse večji nadzor nad ESG in naložbami, ki temeljijo na temah
Ameriška komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je v ponedeljek oglobila DWS Securities, hčerinsko družbo Deutsche Bank (DB), skupaj 25 milijonov dolarjev za napačne navedbe v zvezi s poročanjem o okolju, družbi in upravljanju (ESG) ter za nezmožnost vzpostavitve programa proti pranju denarja.
Ključni zaključki
- SEC je hčerinsko družbo Deutsche Bank DWS Securities oglobila s 25 milijoni dolarjev zaradi napačnih navedb v zvezi z njenim poročanjem ESG in neustrezne obravnave pranja denarja.
- Regulatorji SEC so trdili, da od avgusta 2018 do konca leta 2021 DWS "ni ustrezno izvajal določenih določb svoje politike ESG", s čimer je zavajal vlagatelje in stranke.
- Poteza SEC odraža njeno zatiranje "greenwashinga", pa tudi korake za zagotovitev, da je ime sklada pravilno usklajeno z njegovimi naložbenimi cilji.
V dveh ločenih izvršilnih dejanjih je SEC je DWS obtožil 19 milijonov dolarjev oziroma 6 milijonov dolarjev zaradi zavajajočih izjav o svojih
ESG poročanje in ker ni vzpostavil programa proti pranju denarja (AML), namenjenega odkrivanju nezakonitih dejavnosti.V zvezi s prvo obtožbo je SEC domnevno DWS podal "materialno zavajajoče izjave o svojih kontrolah za vključevanje dejavnikov ESG v priporočila za raziskave in naložbe." The regulator je trdil, da DWS od avgusta 2018 do konca leta 2021 "ni ustrezno izvajal določenih določb svoje globalne politike integracije ESG", s čimer je zavajal vlagatelje in stranke.
Poteza SEC odraža njeno strogost pri uveljavljanju kazni proti podjetjem in skladom, ki zavajajo vlagatelje s prenapihnjenimi trditvami o ESG, pojavu, znanem kot zeleno pranje.
Regulatorji so prav tako preoblikovali pravila, povezana z imenovanjem skladov, da bi zagotovili, da je ime upravljavca premoženja bolj usklajeno z njegovimi navedenimi naložbenimi cilji. Prejšnji teden je skupina regulatorjev SEC izglasoval 4-1, da zahteva ESG in druge tematske sklade upoštevati pravilo o imenih, pravilo iz leta 2001, ki zahteva, da imajo skladi vsaj 80 % svojih sredstev v obliki naložbe oz. razred sredstev najtesneje povezana z imenom sklada.
Kritiki trdijo, da bi pravila neupravičeno obremenila sklade in njihove vlagatelje, saj do 75 % ZDA investicijski skladi, vključno s tistimi, ki imajo v imenu teme, kot sta "rast" in "vrednost", bi veljala nova pravila.
Delnice Deutsche Bank so se v jutranjem ponedeljkovem trgovanju znižale za skoraj 1%. Letos so padle za več kot 9 %.
TradingView
