СЕЦ образац С-1 Дефиниција

Шта је СЕЦ образац С-1?

Образац СЕЦ С-1 је почетни образац за регистрацију нових хартија од вредности које захтева СЕЦ за јавна предузећа са седиштем у Сједињеним Државама. Сва хартија од вредности која испуњава критеријуме мора имати подношење С-1 да би се акције могле котирати на националној берзи, као што је Њујоршка берза. Предузећа обично подносе СЕЦ образац С-1 у очекивању њиховог почетна јавна понуда (ИПО). Образац С-1 захтева од компанија да доставе информације о планираном коришћењу капиталних прихода, детаљно опишу тренутни пословни модел и конкуренцију и обезбедити кратак проспект саме планиране хартије од вредности, нудећи методологију цена и свако разводњавање које ће се догодити на друге хартије од вредности које котирају на берзи.

СЕЦ образац С-1 је такође познат као изјава о регистрацији под Закон о хартијама од вредности из 1933. Додатно, СЕЦ захтева обелодањивање било каквих материјално значајних пословних односа између компаније и њених директора и спољних саветника. Инвеститори могу прегледати поднеске С-1 на мрежи ради извођења

дужна пажња о новим понудама пре њиховог издавања.

Страни издавачи хартија од вредности у САД не користе СЕЦ образац С-1, већ морају доставити СЕЦ образац Ф-1.

Како предати СЕЦ образац С-1

Компаније могу користити СЕЦ -ове на мрежи ЕДГАР (систем за електронско прикупљање, анализу и преузимање) за подношење образаца, укључујући образац С-1, које захтева ДИК. Појединци или компаније морају прво попунити ИД обрасца, електронску апликацију која се користи за подношење захтева за ЦИК (централни индексни кључ) и за добијање приступних кодова како би се могли пријавити на ЕДГАР. ЕДГАР Филерс Кратки водичи дати смернице о свим потребним корацима, као и техничке спецификације и одговоре на честа питања.

Образац С-1 има два дела. Део И, који се такође назива и проспект, је правни документ који захтева информације о следећем: пословање, коришћење прихода, укупан приход, цену по акцији, опис управљања, финансијско стање, проценат пословања који продају индивидуални власници и информације о покровитељи.

Део ИИ није законски обавезан у проспекту. Овај део укључује недавну продају нерегистрованих хартија од вредности, експоната и распореде финансијских извештаја.

Издавалац ће сносити одговорност ако дође до значајних заблуда или пропуста.

Измена СЕЦ обрасца С-1

Образац се понекад мења због промена материјалних информација или општих услова на тржишту који изазивају кашњење у понуди. У овом случају, издавалац мора да поднесе образац С-1/А. Закон о берзи хартија од вредности из 1933. године, који се често назива Истина у закону о хартијама од вредности, то захтева ови обрасци за регистрацију се подносе да би се откриле важне информације након регистрације предузећа хартије од вредности. Ово помаже ДЕЦ -у да постигне циљеве Закона: захтева од инвеститора да добију значајне информације о понуђеним хартијама од вредности и забрани превару у продаји понуђених хартија од вредности.

Скраћени образац за регистрацију је С-3, намењен компанијама које немају исте захтеве за извештавање.

Пример подношења обрасца СЕЦ С-1

Евентбрите, Инц., глобална платформа за продају карата и догађаја, завршила је своју ИПО у септембру 2018. године по цени од 10 милиона акција по 23 долара. У августу је поднесен први образац С-1, након чега је уследило пет поднесака С-1/А. Почетна пријава укључивала је предложени максимални износ у доларима који је компанија намеравала да подигне, осигуранике, њене стратегије раста и објашњење двоструких класа акција. Такође је описао пословне и историјске финансијске информације Евентбрите -а.