Bir Broker Hisselerinizi İzinsiz Satabilir mi?
Brokeriniz önceden izin almadan yatırım hesabınızdan menkul kıymet satmışsa, işlem belirli koşullar altında yapılmadıkça komisyoncunuzun eylemleri yasal değildir.
Aracınızın Eylemlerinin Yasal Olduğu İki Durum
1. bir türün varsa isteğe bağlı hesap Aracı kuruma sizin adınıza portföyünüz için menkul kıymet alıp satmasına izin veren belgeleri imzaladığınız takdirde, aracı kurum hesaptan satış yapabilir. Ancak, komisyoncu tarafından yapılan tüm işlemler, hesap sözleşmesinde belirtilen ve sizin durumunuzu açıklayan yönergeler dahilinde olmalıdır. risk toleransı ve yatırım hedefleriniz.
Aracının eylemlerinin sözleşmenizde belirtilen yönergeleri karşılamadığını düşünüyorsanız, ilk yapmanız gereken yapılması gereken, komisyoncunun firmasına ve yöneticisine durumun gerçeklerini tartışan yazılı bir iletişim göndermektir. Aracının ve firmanın ayrıntılardan habersiz olması ve dikkatlerine sunulduktan sonra buna göre ilgilenmeleri mümkündür. Yazışma ayrıca size talebinizin yazılı kanıtını sağlar. ile iletişime geçmeyi de tercih edebilirsiniz.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve inceleme için şikayette bulunun. Firma ve komisyoncu konuyu tatmin edici bir şekilde ele almamış veya durumu açıklamamışsa, SEC daha fazla araştırma yapabilir.2. eğer bir marj hesabı ve özsermaye seviyeniz firmanın bakım marjı gereksinimlerinin altına düştüğünde, aracı kurumun sizinle iletişime geçmeden veya izninizi almadan menkul kıymetlerinizi satma hakkı vardır. Çoğu zaman, firmaların size bir marj çağrısı, yani bir tane verirlerse, bunu müşteri nezaketi olarak yapıyorlar.
Aracı kurumunuzdan bekleyebileceğiniz hareketler, hesap açıldıktan sonra imzalanan teminat hesabı sözleşmesinde yazılıdır. Ödünç aldığınız parayı almasını sağlamak için aracı kurum, kaybetseniz de kaybetseniz de hesabınızın menkul kıymetlerini satacaktır. ancak komisyoncu, elinizden satmak için hisse senetlerini seçerken mutlaka katı bir yöntem kullanmayabilir. hesap. Bunun yerine, özsermaye düzeyindeki tüm açığı kapatmak için satılan hisse senetleri örneğin alfabetik sıraya göre seçilebilir. Her şeyden önce, menkul kıymetlerinizi satarken, komisyoncu işlem için tam bir komisyon bile talep edebilir.