Yatırım Fonu Saklama Tanımı
Yatırım Fonu Sorumlusu Nedir?
Bir yatırım fonu sorumlusu, bir güven şirketiBir yatırım fonu bünyesinde sahip olunan menkul kıymetleri tutmaktan ve korumaktan sorumlu olan, banka veya benzeri finansal kuruluş.
Bir yatırım fonunun gardiyan varlıkları korumak için elinde tutar ve ayrıca fon yönetimi, fon muhasebesi, hukuk, uyumluluk, vergi desteği ve transfer acentesi hizmetleri dahil olmak üzere bir dizi hizmet sağlayabilir.
Önemli Çıkarımlar
- Yatırım fonu saklama görevlileri, bir yatırım fonu içinde tutulan menkul kıymetleri güvence altına almaktan ve yönetmekten sorumludur.
- Bir fonun portföy yöneticisi alım satım kararları verirken, fonun sahip olduğu menkul kıymetler, doğrudan fonun kendisi ile değil, saklama kuruluşu ile birlikte tutulur. Bu, dolandırıcılık riskini azaltmak için yapılır.
- Bir emanetçi, menkul kıymet tutma ve kayıt tutmanın yanı sıra, müşterileri için tipik olarak ticari anlaşmalar, döviz işlemleri ve vergi hizmetleri de sunar.
1:21
Yatırım Fonlarına Giriş
Yatırım Fonu Sorumlularını Anlamak
Yatırım fonu sorumluları, üçüncü taraf düzenlemeleri yoluyla yatırım fonlarıyla çalışır. beri yatırım fonu esasen birçok farklı yatırımcıdan gelen büyük bir fon havuzudur, tüm fon yatırımcılarının karşılıklı olarak sahip olduğu menkul kıymetleri tutmak ve korumak için ek bir kuruluş gerektirir.
NS Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), çoğu yatırım şirketini uyum için üçüncü taraf bir saklama kuruluşu ile çalışmaya yönlendiren yatırım fonlarının velayetini düzenleyen özel kurallara ve gereksinimlere sahiptir. Yatırım fonu varlıklarının saklanmasına ilişkin düzenlemeler, yatırımcılar için daha fazla şeffaflık ve yatırım güvenliği sağlamak için 2009 yılında revize edilmiştir. Bu düzenlemeler öncelikle 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası'nın 206(4)-2 numaralı kuralında belirtilmiştir. 1940 Yasası düzenlemeleri, yatırım şirketlerinin hileli veya dürüst olmayan faaliyet risklerini azaltmaya yardımcı olmak için yürürlüktedir ve sermaye yöneticileri.
Yatırım Fonu Saklama Hizmetleri
Yatırım fonu sorumluları, dünya çapındaki yatırım fonu şirketleriyle çalışır. Küresel koruyucular, bireysel ülkelerdeki değişen düzenlemelere uymalıdır.
Yatırım fonu saklama görevlileri çok çeşitli hizmetler sunabilir. Tipik teklifler arasında fon muhasebesi, yönetim, hukuk, uyumluluk ve vergi hizmetleri bulunur. Yatırım fonu saklama görevlileri ayrıca, hissedar işlemlerinin ve bakiyelerinin kayıtlarını tutmak için transfer acenteleri ile çalışır veya kendi transfer acentesi hizmetlerini sağlar. Yatırım fonları, tipik olarak, arka ofis operasyonlarının çoğunu, maliyet verimliliği ve rahatlık için emanetçilere yaptırır. Yatırım fonu yönetimi ve muhasebesi, bir yatırım fonunun operasyonlarının önemli yönleridir.
Fon muhasebecileri, günlük fon net varlık değerlerinin hesaplanmasından sorumludur. Fon yöneticileri, kurumsal eylemler ve vekil oylama dahil olmak üzere, yatırım fonunun temel menkul kıymetleriyle ilgili sayısız faaliyetten de sorumludur.
Yatırım Fonu Saklayıcıları Örnekleri
Birçok küresel finans firması, hisse senetleri, tahviller, yatırım fonları ve borsada işlem gören fonlar dahil olmak üzere her türlü yatırım için saklama hizmetleri sunmaktadır.
Örneğin, 2016'da Bank of New York Mellon, Haziran 2016'ya kadar 12 ay boyunca 25.08 trilyon dolarlık toplam varlıkları ile en büyük küresel saklama kuruluşuydu. State Street, saklama altındaki varlıklarda 21,35 trilyon dolar ile ikinci sırada yer aldı; ve J.P. Morgan, gözetim altındaki varlıklarda 20.47 trilyon $ ile üçüncü sırada yer aldı.