SEC Форма 3 Пояснення

Що таке форма SEC 3: Початкова заява про бенефіціарне право власності на цінні папери?

SEC Форма 3: Початкова заява про бенефіціарне володіння цінними паперами - це документ, поданий інсайдером компанії або основним акціонером до Комісія з цінних паперів та бірж (SEC).

Це важливий крок, який допомагає регулювати внутрішня торгівля, що є купівлею або продажем фізичною особою цінного паперу на основі суттєвої негласної інформації. Подача форми 3 допомагає розкрити, хто ці інсайдери, і відстежити будь -яку підозрілу поведінку.

Відповідно до SEC, розкриття інформації є обов'язковим. Інформація, надана у формі, має на меті розкрити статки директорів, посадових осіб та бенефіціарних власників зареєстрованих компаній. Ця інформація стає загальнодоступною і, отже, доступна для загального ознайомлення.

Хто може подати форму SEC 3: Початкова заява про бенефіціарне право власності на цінні папери?

Інсайдер компанії повинен подати Форму 3 до SEC не пізніше ніж за 10 днів після вступу до компанії.

У SEC перераховані такі особи, які повинні подати форму 3:

• Будь -який директор або посадова особа емітента з класом власних цінних паперів 
• Бенефіціарний власник більш ніж 10% класу пайових цінних паперів
• Офіцер, директор, член консультативної ради, інвестиційний радник або дочірня особа інвестиції
• Радник або бенефіціарний власник більш ніж 10% будь -якого класу нерозплачених цінних паперів 
• Трест, довірений особа, бенефіціар або посередник, необхідний для звітності 

Форма повинна бути подана для кожної компанії, в якій особа є інсайдером, незалежно від того, чи має інсайдер позицію власного капіталу в компанії на той час.

Як подати форму SEC 3

Заповнювач зобов’язаний ввести своє ім’я, адресу, зв’язок із особою, яка подає звіт, ім’я безпеки та його позначку.

Є дві таблиці, які також необхідно заповнити. Таблиця I стосується не похідних цінних паперів, які перебувають у бенефіціарному володінні, а Таблиця II-для похідні цінні папери, що перебувають у бенефіціарній власності, включаючи пути, виклики, варранти, опціони та конвертовані товари цінні папери.

Інші пов'язані форми

Форма 3 також пов'язана з формами 4 та 5 SEC разом із Закон про біржі цінних паперів 1934 року (МОРЕ). СЕО було створено для управління операціями з цінними паперами на вторинний ринок, після їх першого випуску, для забезпечення більшої фінансової прозорості та зменшення шахрайства.

Форма 4 призначена для зміни власника. Про ці зміни необхідно повідомити SEC протягом двох робочих днів, хоча обмежені категорії транзакцій не підпадають під дію цієї вимоги звітності. Інсайдери повинні подати Форму 5, щоб повідомити про будь -які операції, про які раніше слід було повідомляти у Формі 4 або мали право на відстрочену звітність.

У серпні 2002 року SEC прийняла нові правила та зміни до Розділу 16 Закону про біржі цінних паперів відповідно до положень Сарбейнс-Окслі, що пришвидшило термін подання багатьох звітів про власність інсайдерів.

На додаток до форм 3, 4 та 5 існує ще кілька важливих форм SEC. Наприклад, компанії повинні подавати документи Форма 10-К, щорічний звіт, що містить вичерпний підсумок їх діяльності. 10-K зазвичай включає п'ять різних розділів:

• Бізнес: Подробиці, включаючи основні операції компанії, продукти та послуги.
• Фактори ризику: Вони описують будь -які ризики, з якими компанія може зіткнутися або може зіткнутися в майбутньому, як правило, перераховані в порядку їх важливості. Приклади включають ризик несплати за кредитами або ризик нових нормативних актів, які перешкоджають прогресу.
• Вибрані фінансові дані: Один з найважливіших розділів для аналітиків досліджень, де детально описується конкретна фінансова інформація про компанію за останні п'ять років.
• Обговорення та аналіз фінансового стану та результатів діяльності керівництва: Вони відомі як MD&A, яка відноситься до якісної інформації, що супроводжує фінансову звітність. Це дає компанії можливість пояснити результати своєї діяльності за попередній фінансовий рік.
• Фінансова звітність та додаткові дані: Це включає повну перевірену фінансову звітність компанії, включаючи Довідка про доходи, балансита звіт про рух грошових коштів.

Разом усі документи SEC є важливим джерелом інформації для всіх, хто розглядає інвестиції в компанію.

Завантажте форму SEC 3: Початкова заява про бенефіціарне право власності на цінні папери

Натисніть це посилання завантажити копію форми 3 SEC: Початкова заява про бенефіціарне право власності на цінні папери.