SEC Форма 4 Визначення

Що таке форма SEC 4: Заява про зміни у бенефіціарній власності?

SEC Форма 4: Заява про зміни у бенефіціарній власності - це документ, який необхідно подати до Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) щоразу, коли відбуваються суттєві зміни у власності компаній -інсайдерів. Інсайдери складаються з директорів та посадових осіб компанії, а також будь -яких акціонерів, яким належить 10% або більше акцій компанії. Форми запитують про відносини особи, яка подає звіт, до компанії та про покупки та продажу такої інформації власний капітал акцій.

Подання форми 4 стосується розділів 16 (а) та 23 (а) Закон про біржі цінних паперів 1934 року, а також розділи 30 (h) та 38 Закон про інвестиційні компанії 1940 року. Розкриття інформації, необхідної для форми 4, є обов’язковим і стає загальнодоступним після подання.

Розуміння SEC Форма 4: Заява про зміни у бенефіціарній власності

Існує кілька форм SEC, які пов'язані з правом власності на акції або цінні папери для публічно торгуваних компаній. Форма 4 SEC є однією з трьох форм, які зазвичай вимагаються SEC.

Форма 3

Файл фізичних осіб Форма 3 коли вони вперше купують акції та вперше реєструють цінні папери. Форму необхідно подати протягом 10 днів після того, як особа стане офіцером, директором або бенефіціарний власник в компанії.

Форма 4

Форму 4 потрібно подати компанією або фізичною особою на підприємство, коли відбудеться зміна у власності інсайдерів компанії. Форму 4 необхідно подати до SEC протягом двох днів з моменту здійснення операції. Форма 4-це двосторінковий документ, який охоплює будь-які замовлення на купівлю-продаж, а також використання опціонів на акції компанії.

Варіанти - це контракти, що надають власнику право, але не зобов’язання купувати або продавати акції за певною ціною та до певної дати. Опціони часто присуджуються керівникам та директорам компаній у рамках заохочення працівників план. Як правило, опціони можна виплатити або викупити після закінчення заздалегідь визначеного періоду утримання.

Форма 5

Форма 5 подається, якщо особа здійснювала торгівлю акціями компанії, але не повідомила про це через форму 4. Форма 5 дозволяє особі протягом 45 днів після закінчення фінансового року компанії.

SEC може використовувати інформацію у формі 4 SEC, передаючи справу іншим державним органам та саморегульовані організації (СРО). Якщо сторона не розкриє необхідну інформацію за формою 4, це може призвести до цивільних або кримінальних справ.

Форми, пов'язані з формою SEC 4

Деякі інші форми мають вирішальне значення для підтримки прозорості та запису дій керівників, офіцерів та директорів публічних компаній. Вони включають щорічний фінансовий звіт компанії, який подається через 10-К та щоквартальний фінансовий звіт, поданий через a 10-Q.

Якщо компанія вперше випускає акції, вона повинна подати форму S-1, і якщо необхідно внести будь-які зміни, вони подають форму S-1A. The 8-К подається, коли відбуваються незаплановані суттєві події або корпоративні зміни.

Як подати форму SEC 4: Заява про зміни у бенефіціарній власності

Загалом, сторона повинна подати Форму 4 в електронній формі через електронну систему аналізу та пошуку даних Комісії (EDGAR). Винятки можуть траплятися під час труднощів. Він є обов’язковим протягом двох робочих днів, починаючи з кінця дня, коли відбулася істотна операція.

Ось a посилання до форми 4 SEC, яку можна завантажити: Заява про зміни у бенефіціарній власності.

Реальний приклад форми SEC 4

У лютому 2020 року Ілон Маск Генеральний директор (генеральний директор) публічної компанії Tesla Inc. (TSLA), подана форма 4 SEC як фізична особа. Нижче наведено копію Форми 4, а також деталі транзакції, які були отримані за допомогою системи EDGAR SEC.

• Розділ 1 містить ім’я особи, яка подала звіт, - Ілон Маск, та адресу компанії.
• Розділ 2 має назву компанії Tesla Inc.
• Розділ 3 містить дату транзакції 14 лютого 2020 року.

Таблиця 1

• Розділ 1 містить тип цінних паперів, які були звичайними акціями.
• Розділ 4 містить кількість акцій, вжиті дії (незалежно від того, були вони придбані або продані) та ціну, за яку ці акції були куплені або продані.

Форма 4 SEC показує, що Ілон Маск придбав 13 037 акцій за ціною 767 доларів, що залишило пана Маска із загальною кількістю акцій у власності 34 098 597 після покупки (розділ 5).