Форма SEC U-5S Визначення

Що таке форма SEC U-5S?

Форма SEC U-5S була поданням до Комісія з цінних паперів та бірж (SEC), яку щорічно подавала кожна зареєстрована комунальна холдингова компанія. Форма повинна містити інформацію про материнську холдингову компанію, усі статутні дочірні компанії, кількість звичайних акцій, відсоток голосів влада та балансова вартість акцій, а також резюме придбань, продажів, посадових осіб, директорів, внесків, контрактів та фінансової інформації заяви.

Державна комісія з цінних паперів використовувала цю інформацію для моніторингу стану, фінансів та діяльності зареєстрованої комунальної системи.

Розуміння форми SEC U-5S

Форма U-5S, також відома як "річний звіт", вимагалася відповідно до розділу п'ятого, першого правила Закону про комунальні холдингові компанії 1935 року. Акт від 1935 р. Регулював холдингові компанії з комунальних послуг електричного та природного газу. Форма U-5S вимагала розкриття інформації комунальними холдинговими компаніями, включаючи детальну інформацію про системні компанії та інвестиції, а також придбання. Форма U-5S була обов'язковою на додаток до стандартної звітності 10-Q та 10 тис для компаній, зареєстрованих у SEC.

Акт 1935 р. Був скасований серпня. 8, 2005 з прийняттям Закону про енергетичну політику 2005 року. Акт 2005 року був насамперед зосереджений на нових податкових пільгах та позиках для комунального сектору. Він не включав положення про додаткові подання U-5S у комунальному секторі. Таким чином, акт 2005 року зробив Форму U-5S застарілою.

Форма SEC U-5S проти Форма FINRA U-5

Орган регулювання фінансової галузі (FINRA) Форма U-5 є Єдиним повідомленням про припинення реєстрації галузі цінних паперів. Брокери-дилери, інвестиційні консультанти та емітенти цінних паперів використовують форму U-5, щоб повідомити про припинення та розлучення фізичної особи у відповідних юрисдикціях або з колишньою саморегулююча організація (СРО).

Колишній роботодавець повинен подати форму U-5 ФІНРА у будь -який час, коли зареєстрований представник залишає компанію -спонсора з будь -якої причини. Форму необхідно подати протягом 30 днів після розлучення. Документатори повинні відповісти на всі запитання та подати всю запитувану інформацію, якщо інше не зазначено у конкретних інструкціях до кожного елемента форми U-5. Форма зазвичай подається через веб -сайт FINRA CRD.

Існує три типи форм U-5, які можна подати. Дата подання U-5 може бути важливою, оскільки вона розпочинає дворічний термін реєстрації технічне обслуговування, яке є у розпорядженні представника, якщо він не відразу розпочинає роботу з іншим фірми. Після подання реквізити, подані у формі U-5, можуть бути перевірені та переглянуті FINRA, SEC та іншими зацікавленими сторонами.

3 типи подань форм U-5

1. Повний: Якщо фізична особа звільнена, роботодавець повинен заповнити форму U-5 для її повного припинення. Роботодавець повинен заповнити розділ третій, вибрати «так» у разі повного припинення та вказати причину звільнення.
2. Часткове: Часткове припинення припиняє відносини зареєстрованого представника з вибраними СРО або у вибраних юрисдикціях. Роботодавець повинен заповнити розділ п'ятий форми U-5, який включає розділ 5А: Часткове припинення діяльності СРО та Розділ 5В: Часткове припинення юрисдикції.
3. Поправка: Форму U-5 з поправками можна подати для оновлення початково поданої форми. Розділи, які можна змінити, включають розкриття, дату припинення, причину припинення та інформацію про місце проживання.

Розділи форми U-5

Нижче наведені різні розділи, які необхідно заповнити у формі U-5.

1. Загальна інформація
2. Поточна адреса проживання
3. Повне припинення
4. Дата припинення дії
5. Часткове припинення
6. Припинення дочірньої фірми
7. Питання розкриття інформації
8. Підпис
9. Сторінки звітів про розкриття інформації