تعريف أساسي للخيارات المسجلة (ROP)
ما هو مدير الخيارات المسجلة (ROP)؟
في القطاع المالي ، يكون مدير الخيارات المسجلة (ROP) محترفًا اجتاز السلسلة 4 وبالتالي فهو مؤهل للإشراف عليه تداول الخيارات الأنشطة في شركة مالية.غالبًا ما تكون ROPs موظفين كبار في شركات الوساطة ، وتكون مسؤولة عن الإشراف على تعرض خيارات الشركة ومحافظ الخيارات في حسابات العملاء.
الماخذ الرئيسية
- مدير الخيارات المسجل (ROP) هو تسمية مهنية في الصناعة المالية.
- يؤهل حاملها للإشراف على أنشطة تداول الخيارات.
- في الولايات المتحدة ، يجب على مرشحي شرطة عمان السلطانية اجتياز اختبار السلسلة 4 الذي تديره FINRA ؛ بينما في كندا ، يجب على المرشحين اجتياز دورة المشرفين على الخيارات (OPSC) لمعهد الأوراق المالية الكندي.
فهم أساسيات الخيارات المسجلة (ROPs)
يجب على الأفراد الراغبين في أن يصبحوا شرطة عمان السلطانية اجتياز اختبار التأهيل الأساسي للخيارات المسجلة ، والمعروف باسم اختبار Series 4. هذا الاختبار الذي يشرف عليه هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)، يتكون من 125 سؤالًا متعدد الخيارات بالإضافة إلى 10 أسئلة اختبار تمهيدي بدون درجات.تركز محتوياته على المسؤوليات الإشرافية اللازمة لضمان امتثال جميع أنشطة تداول الخيارات للوائح المالية المعمول بها.
يتم تدريب ROPs على الإشراف على تداول الخيارات بناءً على أنواع مختلفة من الأصول الأساسية، بما في ذلك تلك القائمة على الأسهم أو العملات الأجنبية أو أسعار الفائدة أو مؤشرات الأسهم أو متنوعة المنتجات المشتقة. نظرًا للتنوع الكبير في المنتجات المعنية ، فضلاً عن مدى تعقيدها ، غالبًا ما تستخدم الشركات عدة منتجات شرطة عمان السلطانية. في بعض الحالات ، يتم تعيين شخص ليكون المدير بينما يتم تعيين شخص آخر كبديل شرطة عمان السلطانية. غالبًا ما يتم حجز هذه المناصب لكبار أعضاء الشركة ، مثل شركائها أو مسؤوليها أو مديريها.
بالإضافة إلى اجتياز دورة ترخيص الأوراق المالية من السلسلة 4 ، يجب على المرشحين الراغبين في الحصول على تعيين شرطة عمان السلطانية اجتياز واحد على الأقل من اختبارات المتطلبات الأساسية التالية: السلسلة 7 واختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية ، والذي تديره FINRA.
مثال العالم الحقيقي لشرطة عمان السلطانية
في الولايات المتحدة ، يركز اختبار Series 4 على ستة مجالات موضوعية تتعلق بجوانب مختلفة من المسؤوليات المهنية لشرطة عمان السلطانية. وتشمل هذه متطلبات الامتثال المتعلقة بحسابات تداول الخيارات الجديدة ، وإدارة المخاطر المرتبطة بتداول خيارات العملاء ، و الإشراف على الموظفين الآخرين المشاركين في عملية تداول الخيارات ، والبروتوكولات المتضمنة في التواصل حول الخيارات الحقيقية أو المحتملة الصفقات.
في كندا ، يجب على ROPs المحتملين إكمال دورة مشرفي الخيارات (OPSC) ، التي يقدمها المعهد الكندي للأوراق المالية.تغطي هذه الدورة موضوعًا مشابهًا لامتحان FINRA's Series 4 ، ولكنها مصممة لتعكس عن كثب أسواق رأس المال الكندية.
