ما هي السلسلة 31؟

ما هي السلسلة 31؟

السلسلة 31 عبارة عن امتحان وترخيص للأوراق المالية يخول حاملها البيع إدارة العقود الآجلة الأموال أو الإشراف على تلك الأنشطة. كما أنه يصادق على الأفراد الذين يرغبون في الحصول عليها اللجان اللاحقة على شراكات السلع المحدودة أو الحسابات المُدارة أو تجمعات السلع كما نصحت مستشارو تداول السلع (CTA).

امتحان السلسلة 31 هو أ الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) التي يديرها هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا). يُعرف أيضًا باسم فحص الأموال المُدارة في العقود الآجلة ، وهو يغطي موضوعات مثل القواعد واللوائح والمسؤوليات فيما يتعلق بصناعة العقود الآجلة.

هيكل السلسلة 31

حساب العقود الآجلة المُدار هو نوع من استثمار بديل مركبة. إنه مشابه في الهيكل لـ صندوق استثمار مشترك، إلا أنه يركز عليه العقود الآجلة وغيرها المشتق منتجات.

في الولايات المتحدة ، يتم تنظيم مزودي حسابات العقود الآجلة المُدارة بواسطة لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) وكذلك الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA).

يتكون اختبار Series 31 من 45 سؤالًا متعدد الخيارات ، ويتاح للمرشحين 60 دقيقة لإكمالها. درجة النجاح هي 70٪. يجب أن يتم تسجيل المرشحين لدى FINRA لإجراء الاختبار. تبلغ تكلفة الامتحان 85 دولارًا.

متطلبات السلسلة 31

يجوز للفرد استخدام Series 31 إذا استوفى المعايير التالية:

• تم تسجيلهم لدى FINRA كممثل عام للأوراق المالية مع شركة عضو في FINRA ؛
• الشركة العضوة في FINRA هي أيضًا NFA FCM (تاجر بعمولة آجلة) أو IB (وسيط مُعرّف) شركة عضو أو متقدم للحصول على عضوية NFA FCM أو IB وترعى الفرد لـ AP التسجيل؛ و
• سيحد الفرد من الأنشطة المستقبلية نيابة عن تلك الشركة الراعية NFA / FINRA لطلب الأموال أو الأوراق المالية أو الممتلكات من أجل المشاركة في تجمع سلع ، أو التماس حسابات تقديرية لتديرها CTAs ، أو الإشراف على الأشخاص الذين يؤدون هذه الحسابات المحدودة. أنشطة.

مخطط السلسلة 31

تغطي السلسلة 31 مجالات الموضوعات الرئيسية هذه:

• المعرفة العامة للسوق: وهذا يشمل التعريفات وأهمية الهوامش والعقود الآجلة والعقود الآجلة وحدود الأمير والمصالح المفتوحة ، عقود المقاصة ، "التأشير على السوق" ، التسوية ، صفقات الفروق ، الأساس ، التحوط ، منحنى العائد ، تكلفة الاسترداد ، الرافعة المالية ، والسعر التقلب.
• اللائحة العامة: دعاوى التحكيم والجوائز ، عملية تأديبية NFA ، NFA الامتثال القاعدة 2-9 (الإشراف على موظف) ، "مشارك مؤهل مؤهل" ، متطلبات التسجيل ، والتداول في الأسواق الخارجية ، والكتب ، والسجلات ليكون صيانتها.
• لوائح CPO / CTA: تقارير للعملاء ، إعفاءات من التسجيل ، سجلات يجب الاحتفاظ بها ، شراكات محدودة ، قبول الأموال من العملاء.
• وثائق الإفصاح CPO / CTA: رسوم الإدارة والحوافز ، وسجلات الأداء ، وتضارب المصالح ، ومدة CPO (مشغل تجمع السلع) أو يمكن لـ CTA استخدام مستند الإفصاح ، ووحدات التجميع المشتراة من قبل المدراء ، وبيانات الإفصاح ، الخلفيات التجارية لمديري المدارس ، مراجعة NFA للوثيقة قبل الاستخدام والإفصاح عن الإجراءات التأديبية عمل.
• قاعدة اعرف عميلك: معلومات العميل المطلوبة والإفصاح عن المخاطر.
• الإفصاح من قبل CPOs و CTAs المطلوبة للرسوم المقدمة: الإفصاح عن الرسوم والنفقات الأولية وتأثير الرسوم الأولية والنفقات التنظيمية على صافي الأداء.
• المواد الترويجية (قاعدة الامتثال 2-29): تعريف المواد الترويجية ، وعروض المبيعات الموحدة ، واستخدام شركة استشارية أو شركة إعلانية خارجية ، وإعادة طبع المقالات من المنشورات الصناعية ، وحفظ سجلات المواد الترويجية ، والأداء السابق ، ونتائج التداول الافتراضية ، والإجراءات المكتوبة للمواد الترويجية والمراجعة الإشرافية للترويج مواد.

لمزيد من التفاصيل ، راجع NFA مخطط دراسة السلسلة 31.