Definice SEC formuláře 4

Co je formulář 4 SEC: prohlášení o změnách skutečného vlastnictví?

Formulář SEC 4: Prohlášení o změnách skutečného vlastnictví je dokument, který musí být přiložen k Komise pro cenné papíry (SEC) kdykoli dojde k podstatné změně v držení zasvěcených osob ve společnosti. Zasvěcenci se skládají z ředitelů a funkcionářů společnosti, jakož i všech akcionářů, kteří vlastní 10% a více vynikajících akcií společnosti. Formuláře se ptají na vztah oznamující osoby ke společnosti a na její nákupy a prodeje spravedlnost akcie.

Podání formuláře 4 se týká § 16 (a) a 23 (a) zákona Zákon o burze cenných papírů z roku 1934, jakož i § 30 (h) a 38 zákona Zákon o investiční společnosti z roku 1940. Zveřejnění informací požadovaných na formuláři 4 je povinné a po podání se stává veřejným záznamem.

Pochopení SEC formuláře 4: Prohlášení o změnách skutečného vlastnictví

Existuje několik forem SEC, které jsou spojeny s vlastnictvím akcií nebo cenných papírů pro veřejně obchodované společnosti. SEC formulář 4 je jednou ze tří forem, které SEC obvykle vyžaduje.

Formulář 3

Soubor jednotlivců Formulář 3 když poprvé získají akcie a poprvé registrují cenné papíry. Formulář musí být podán do 10 dnů poté, co se osoba stane důstojníkem, ředitelem, popř skutečný vlastník ve společnosti.

Formulář 4

Pokud dojde ke změně v držení společnosti zasvěcených osob, musí formulář 4 vyplnit společnost nebo jednotlivec ve společnosti. Formulář 4 musí být podán u SEC do dvou dnů od transakce. Formulář 4 je dvoustránkový dokument, který pokrývá veškeré objednávky na nákup a prodej a také uplatnění opcí na akcie společnosti.

Možnosti jsou smlouvy, které dávají držiteli právo, nikoli však povinnost koupit nebo prodat akcie za určitou cenu a ke konkrétnímu datu. Opce jsou často udělovány vedoucím pracovníkům a ředitelům společností jako součást motivace zaměstnance plán. Opce lze obvykle vyplatit nebo uplatnit po uplynutí předem stanovené doby držení.

Formulář 5

Formulář 5 se podá, pokud osoba uskutečnila obchod s akciemi společnosti, ale neohlásila to prostřednictvím formuláře 4. Formulář 5 umožňuje jednotlivcům 45 dní po uzavření fiskálního roku společnosti.

SEC je schopna použít informace uvedené ve formuláři 4 SEC při postoupení případu jiným vládním orgánům a samoregulační organizace (SRO). Pokud strana nezveřejní požadované informace na formuláři 4, může dojít k občanskoprávnímu nebo trestnímu stíhání.

Formuláře související s formulářem SEC 4

Několik dalších forem je rozhodujících pro zachování transparentnosti a zaznamenávání činností vedoucích pracovníků, úředníků a ředitelů veřejných společností. Patří mezi ně výroční finanční zpráva společnosti, která se podává prostřednictvím a 10-K a čtvrtletní finanční zpráva podaná prostřednictvím a 10-Q.

Pokud společnost vydává akcie poprvé, musí podat formulář S-1, a pokud je třeba provést nějaké změny, podají formulář S-1A. The 8-K je podán, pokud dojde k neplánovaným významným událostem nebo korporátním změnám.

Jak podat formulář 4 SEC: prohlášení o změnách skutečného vlastnictví

Obecně platí, že strana musí podat formulář 4 elektronicky prostřednictvím systému pro analýzu a získávání elektronických dat Komise (EDGAR). Během těžkostí mohou nastat výjimky. Je povinné do dvou pracovních dnů počínaje dnem, kdy došlo k významné transakci.

Tady je odkaz do formuláře 4 SEC ke stažení: Prohlášení o změnách skutečného vlastnictví.

Skutečný příklad formuláře 4 SEC

V únoru 2020 Elon Musk, the Generální ředitel (CEO) veřejně obchodované společnosti Tesla Inc. (TSLA), podal SEC formulář 4 jako jednotlivec. Níže je kopie formuláře 4 a podrobnosti o transakci, které byly získány prostřednictvím systému SEC EDGAR.

• Oddíl 1 obsahuje jméno oznamující osoby, kterým byl Elon Musk, a adresu společnosti.
• Oddíl 2 má název společnosti Tesla Inc.
• Část 3 obsahuje datum transakce 14. února 2020.

stůl 1

• Oddíl 1 obsahuje typ cenného papíru, kterým byl kmenový list.
• Oddíl 4 obsahuje počet akcií, provedená opatření (ať již byly akcie nabyté nebo zcizené) a cenu, za kterou byly akcie nakoupeny nebo prodány.

Formulář SEC 4 ukazuje, že Elon Musk koupil 13 037 akcií za cenu 767 USD, takže panu Muskovi zůstal po nákupu celkový počet akcií vlastněných 34 098 597 (část 5).