Divize správy investic

Co je divize správy investic?

Divize správy investic je pobočkou Americká komise pro cenné papíry (SEC) dohlížet na investiční fondy, profesionální manažery fondů, analytiky výzkumu cenných papírů a investiční poradce.Zastřešujícím cílem divize správy investic je chránit retailové investory před podvody a zneužíváním v investičním odvětví.

Jak funguje divize správy investic

Divize Investment Management jedná pod pravomocí federálních zákonů o cenných papírech, jako je Zákon o investiční společnosti z roku 1940 a Zákon o investičních poradcích z roku 1940

. Jedním z hlavních cílů divize je chránit retailové investory před podvody a zneužíváním v investičním odvětví. Sekundárním problémem je pomoc profesionálům v oboru, kteří se pokoušejí vyhovět někdy složitým a obtížným předpisům.

Divize Investment Management je pověřena vývojem regulačních zásad a dohledem nad registrací, zveřejnění, a reklama několika typů investičních společností a jejich produktů, včetně následujících:

• Podílové fondy, které jsou košíkem akcie nebo cenné papíry, ve kterých různí investoři shromažďují své peníze
• Fondy obchodované na burze (ETF) s, které obsahují cenné papíry, které sledují podkladový index s cílem zrcadlení indexu, jako je S&P 500
• Variabilní pojištění produkty, což jsou pojistné produkty s vloženou investiční složkou
• Investiční poradci, které plní různé úkoly, které pomáhají investorům zkoumat, vybírat a investovat do cenných papírů

Divize správy investic používala k regulaci veřejně prospěšných holdingových společností, dokud nebyl tento dohled změněn schválením zákona o energetické politice z roku 2005. Regulace utilit byla přenesena do Federal Energy Regulatory Commission (FERC).

Kanceláře divize správy investic

Čtyři hlavní kanceláře této divize plní misi vedení, zveřejňování, tvorby pravidel a analýzy.

Hlavní poradna (CCO)

Kancelář hlavního poradce (CCO) interpretuje především federální zákony o cenných papírech relevantní pro odvětví správy investic. Vydává interpretační dopisy a přezkoumává žádosti o výjimky z předpisů zaslaných investičními společnostmi. CCO vydává doporučení SEC ohledně toho, zda investiční společnosti udělit částečnou nebo úplnou výjimku z regulačních pravidel či nikoli.

CCO také poskytuje individualizované interpretační rady investičním profesionálům, kteří se snaží působit v mezích federálních zákonů. Stížnosti na potenciální porušení federálních zákonů o cenných papírech nebo zásad divize procházejí CCO.

Úřad pro kontrolu a účetnictví (DRAO)

The Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) přezkoumává investiční a variabilní pojištění, jako jsou počáteční registrační prohlášení, účetní závěrky, a proxy prohlášení, což jsou informace pro investory obsahující informace týkající se nadcházejících rozhodnutí a změn v rámci společnosti.

DRAO's více přímo spolupracuje s investičními společnostmi a poradci, aby vyhověl zveřejnění a účetní pravidla federálních zákonů o cenných papírech. V roce 2018 DRAO zveřejnil novou webovou stránku, která uchovává všechny odkazy na zveřejnění a potřebné formuláře na jednom místě, aby se proces zjednodušil jak pro investiční společnosti, tak pro retailové investory. Stránky v rámci tohoto webu obsahují informace o fondu ve zkratce, informace o účetnictví a zveřejnění (ADI) a referenční materiál ke zveřejnění.

Analytická kancelář

Analytická kancelář monitoruje posuny v odvětví správy investic a poskytuje divizi investic aktuální a přesná data, z nichž lze vycházet při svých akcích. Analytická kancelář zveřejňuje své analýzy rizik a prognózy. Kancelář Analytics má čtyři oblasti odpovědnosti:

• Monitorujte a analyzujte data odvětví správy aktiv shromážděná SEC.
• Provést finanční analýza z správa majetku průmysl.
• Získejte informace přímo od fondů, investičních společností a poradců, které můžete analyzovat jménem SEC.
• Udržujte si znalosti v oboru a technické znalosti, aby fungovaly jako odborný zdroj s cílem pomoci jakékoli z probíhajících činností SEC.

Kancelář pro tvorbu pravidel

Úřad pro tvorbu pravidel zvažuje nová a pozměněná pravidla a formuláře související s federálními zákony o cenných papírech a jménem SEC. Úřad rovněž poskytuje výklady rozhodnutí SEC ohledně sektoru správy aktiv. Přípravu má na starosti úřad Parlamentní svědectví a usnadňování šetření Kongresu podle potřeby.